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金融合规义务承诺书（8篇）

金融合规义务承诺书第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融合规义务的重要性，承诺方（以下简称“承诺人”）基于诚信原则和法律法规要求，特作出如下承诺：

1.承诺事项

承诺人承诺严格遵守国家及地方金融管理相关法律法规，包括但不限于《_________商业银行法》《_________证券法》《_________反洗钱法》等。承诺人将全面履行金融合规义务，保证所有业务活动合法合规。具体包括但不限于：

（1）保证所有金融业务活动符合监管机构的规定，不得从事任何违法违规的金融业务；

（2）建立健全内部合规管理体系，明确合规管理责任，保证合规管理贯穿业务全流程；

（3）定期对金融业务进行合规审查，及时发觉并纠正不合规行为；

（4）对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力；

（5）配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

2.实施标准

承诺人将按照以下标准实施合规管理：

（1）制定详细的合规管理制度，明确合规管理流程和职责分工；

（2）设立合规管理部门，配备专职合规管理人员，负责合规管理的日常工作；

（3）建立合规风险识别、评估和管控机制，定期进行合规风险评估，制定风险管控措施；

（4）实施合规绩效考核，将合规管理纳入年度绩效考核体系；

（5）建立合规举报机制，鼓励员工和社会公众举报不合规行为，并依法保护举报人的合法权益。

3.监督考核

承诺人将接受内外部监督考核，保证合规管理有效实施。具体包括：

（1）内部监督：承诺人内部审计部门将定期对合规管理工作进行审计，发觉不合规问题及时报告并督促整改；

（2）外部监督：承诺人将积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，并按照监管机构的要求进行整改；

（3）绩效考核：承诺人将建立合规绩效考核体系，__________项指标纳入年度考核，对合规管理工作表现优秀的部门和个人给予奖励，对不合规行为进行严肃处理；

（4）持续改进：承诺人将根据内外部监督考核结果，不断完善合规管理体系，提高合规管理水平。

4.生效变更

本承诺书自签署之日起生效，具有法律约束力。承诺人承诺将严格遵守本承诺书的内容，如有任何变更，需提前书面通知相关监管机构和利益相关方。承诺人承诺对本承诺书的内容负责，如有违反，愿意承担相应的法律责任。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融合规义务承诺书第2篇

本承诺书依据__________文件制定

1.基本规则

1.1制定依据

本承诺书依据相关法律法规及监管要求制定，旨在规范承诺人的合规行为，防范金融风险，维护金融市场秩序。

1.2适用对象

本承诺书适用于承诺人及其工作人员，包括但不限于法定代表人、董事、监事、高级管理人员及直接负责的主管人员。适用范围涵盖承诺人在金融业务活动中的一切行为，包括但不限于资金募集、投资运作、风险管理等。

2.主要义务

2.1禁止行为

承诺人承诺遵守以下禁止性规定：

（1）严禁从事非法集资、非法吸收公众存款等违法犯罪活动；

（2）严禁编造、传播虚假信息或误导性陈述，误导投资者；

（3）严禁利用职务便利谋取不正当利益，包括但不限于利益输送、内幕交易等；

（4）严禁伪造、篡改会计凭证、财务报表等资料，虚报经营状况；

（5）严禁违反监管规定，擅自变更业务范围、投资方向或风险控制措施。

2.2强制要求

承诺人承诺履行以下合规义务：

（1）建立健全内部控制体系，保证业务操作符合法律法规及监管要求；

（2）定期开展合规培训，提升工作人员的合规意识和风险防范能力；

（3）按照规定报送业务报告、财务报表及其他监管所需资料，保证真实、准确、完整；

（4）配合监管机构开展监督检查，及时整改发觉的问题；

（5）对涉及重大合规风险的事项，立即采取补救措施并上报监管机构。

3.监督执行

3.1监管职责

__________部门负责日常监督检查，保证承诺人履行本承诺书规定的义务。监管机构有权对承诺人的业务活动进行现场或非现场检查，并要求提供相关资料。

3.2检查频次

监管机构根据业务风险等级，定期或不定期开展检查。检查频次不低于每年一次，对高风险业务可增加检查次数。

4.违规责任

4.1违约情形

承诺人存在以下情形之一的，视为违约：

（1）违反禁止行为规定，从事违法犯罪活动；

（2）未按规定履行强制要求，导致合规风险；

（3）未及时上报重大合规问题，或隐瞒不报；

（4）干扰、阻挠监管机构监督检查。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采