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企业信息安全风险评估及防范方案模板

一、适用场景与背景说明

年度常规评估：企业每年定期开展全面信息安全风险评估，检验安全体系有效性；

新系统/业务上线前评估：对新建信息系统或业务应用上线前的安全风险进行专项评估；

合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；

重大变更后评估：企业组织架构、业务模式、信息系统发生重大调整后，重新评估风险变化；

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过评估分析事件原因，优化防范措施。

二、风险评估实施步骤详解

（一）成立评估工作组

目标：明确职责分工，保证评估工作有序开展。

操作说明：

由企业分管安全的领导（如总）牵头，组建跨部门评估工作组，成员包括信息技术部、法务部、业务部门、人力资源部等负责人；

指定评估工作组组长（如经理），负责统筹协调、进度跟踪及报告审批；

明确各成员职责：信息技术部负责技术资产识别与漏洞扫描，业务部门负责业务资产梳理及影响分析，法务部负责合规性审查等。

（二）资产识别与分类

目标：全面梳理企业信息资产，明确资产价值及重要性等级。

操作说明：

资产范围界定：包括硬件设备（服务器、终端、网络设备等）、软件系统（操作系统、数据库、业务应用等）、数据（客户信息、财务数据、知识产权等）、人员（内部员工、第三方人员等）、物理环境（机房、办公场所等）；

资产信息登记：填写《信息资产清单模板》（见表1），记录资产名称、所属部门、责任人、存放位置、业务重要性（高/中/低）、数据分类（如公开信息、内部信息、敏感信息）等；

资产价值评估：根据资产对业务连续性的影响程度，划分资产等级（如A级：核心资产，B级：重要资产，C级：一般资产）。

（三）威胁识别

目标：识别可能对信息资产造成损害的内外部威胁。

操作说明：

威胁来源分类：包括自然威胁（火灾、地震等）、人为威胁（内部人员误操作/恶意攻击、外部黑客攻击、供应链风险等）、技术威胁（系统漏洞、恶意代码、网络攻击等）、管理威胁（制度缺失、流程不规范、人员技能不足等）；

威胁信息收集：通过历史安全事件分析、行业威胁情报、漏洞通报、员工访谈等方式，梳理当前面临的潜在威胁；

威胁描述：明确威胁的来源、动机、发生可能性（高/中/低）及潜在影响范围。

（四）脆弱性识别

目标：识别信息资产在技术、管理、物理等方面的薄弱环节。

操作说明：

脆弱性类型：技术脆弱性（系统漏洞、配置错误、加密措施不足等）、管理脆弱性（安全制度缺失、权限管理不规范、安全培训不足等）、物理脆弱性（门禁管控不严、消防设施缺失等）；

脆弱性评估方法：采用漏洞扫描工具、渗透测试、人工核查、文档审查等方式，全面排查资产脆弱性；

脆弱性等级划分：根据脆弱性被利用的难易程度及可能造成的影响，划分为高、中、低三个等级。

（五）现有控制措施评估

目标：评估企业已实施的安全控制措施的有效性。

操作说明：

控制措施分类：技术控制（防火墙、入侵检测、数据备份等）、管理控制（安全策略、应急响应计划、人员安全管理等）、物理控制（门禁监控、环境监控等）；

有效性分析：检查控制措施是否落实、是否覆盖关键资产、是否能有效应对已识别的威胁和脆弱性；

改进建议：针对控制措施不足或失效的环节，提出初步改进方向。

（六）风险分析与计算

目标：结合资产价值、威胁可能性、脆弱性等级及现有控制措施，计算风险值并确定风险等级。

操作说明：

风险计算模型：采用“风险值=资产价值×威胁可能性×脆弱性等级”公式（可结合企业实际情况调整权重），或使用风险矩阵法（见表2示例）进行定性评估；

风险等级划分：将风险划分为高、中、低三个等级，其中：

高风险：可能导致核心业务中断、敏感数据泄露，需立即处置；

中风险：可能影响部分业务功能或造成一般数据泄露，需限期整改；

低风险：影响较小，需持续监控。

（七）风险处置方案制定

目标：针对不同等级风险，制定有效的处置措施。

操作说明：

处置策略选择：

风险规避：停止或改变可能产生风险的业务活动（如关闭高风险端口）；

风险降低：实施安全控制措施降低风险（如升级系统补丁、加强访问控制）；

风险转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全保险）；

风险接受：对低风险或处置成本过高的风险，保留风险但需监控；

制定处置计划：填写《风险处置计划表》（见表3），明确风险项、处置措施、责任人、完成时限、所需资源及预期效果。

（八）风险评估报告编制

目标：汇总评估过程、结果及处置方案，形成正式报告。

操作说明：

报告内容：包括评估背景、范围、方法、资产清单、风险分析结果、风险等级、处置方案、结论与建议等；

评审与发布：组织评估工作组、管理层对报告进行评审，修改完善后由企业主要负责人（如总）审批发布；

报告应用：将处置方案纳入企业年度安全工作计划，跟踪落实进度，定期更新评估结果。