2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库300道及答案【易错题】.docxVIP

2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库300道

第一部分单选题(300题)

1、以下说法中，错误的是()。

A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D.证券分析师必须以真实姓名执业

【答案】：B

2、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A.取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

【答案】：C

3、每个月的物价指数可以用（）方法来计算。

A.一元线性回归模型

B.多元线性回归模型

C.回归预测法

D.平稳时间序列模型

【答案】：D

4、发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

【答案】：A

5、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1％

B.5％

C.10％

D.3％

【答案】：A

6、（）是技术分析的理论基础。

A.道氏理论

B.波浪理论

C.形态理论

D.黄金分割理论

【答案】：A

7、2014年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2017年1月10日到期，发行价格为85元。2016年3月5日，该债券净价报价为88元，则实际支付价格为()元。

A.93.64

B.96.85

C.98.73

D.98.82

【答案】：C

8、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。

A.连接A和B的直线上

B.连接A和B的一条连续曲线上

C.A和B的组合线的延长线上

D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

【答案】：B

9、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

【答案】：C

10、()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

A.信用评级

B.信用利差

C.差异率

D.市场风险

【答案】：B

11、在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。

A.突破缺口

B.持续性缺口

C.普通缺口

D.消耗性缺口

【答案】：B

12、实际股价形态中，出现最多的一种形态是（）。

A.头肩顶

B.双重顶

C.圆弧顶

D.V形顶

【答案】：A

13、已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A.35%

B.11.67%

C.12.35%

D.9.67%

【答案】：B

14、具有“使用大量数据、模型和电脑”显著特点的证券投资分析方法是（）。

A.基本面分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.宏观经济分析法

【答案】：C

15、在股票金流贴现模型中,可变増长模型中的可变是指（）

A.股票的资回报率是可变的

B.股票的内部收益率是可变的

C.股息的增长率是变化的

D.股价的增长率是可变的

【答案】：C

16、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用()方法。

A.波动率指数

B.B1ack—Scholes定价模型

C.基础资产的价格指数

D.数值计算

【答案】：B

17、公司分析侧重对公司的（）进行分析。

A.I、II、Ⅲ、Ⅳ

B.I、II

C.II、Ⅲ、Ⅳ

D.I、II、Ⅲ

【答案】：A

18、某公司目前债券的负债余额为500万元，票面利率为12％，这些债券在目前市场上的实际利率为14％，如果该公司的边际所得税税率为40％，那么该公司的税后债务成本是（）。

A.8.4％

B.14％

C.12％

D.7.2％

【答案】：D