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企业内部风险控制与管理案例分析题集及解答

一、单选题（每题2分，共10题）

背景：某大型制造业企业位于珠三角地区，主要生产汽车零部件，近年来面临供应链中断、产品质量问题及安全生产风险。

1.在供应链风险管理中，该企业最适合采用的风险应对策略是？

A.完全依赖单一供应商，以降低成本

B.建立多元化供应商体系，分散风险

C.仅关注核心供应商的财务稳定性

D.减少库存水平，依靠快速响应机制

2.某批次产品出现轻微质量缺陷，但未达到客户退货标准。企业决定内部处理，该行为可能引发的主要风险是？

A.员工士气下降

B.法律诉讼或监管处罚

C.客户长期信任流失

D.生产效率短暂提升

3.针对工厂火灾隐患，企业应优先采取哪种措施？

A.定期进行员工消防安全培训

B.提高消防设备维护频率

C.将消防责任外包给第三方

D.降低工厂保险费用

4.某员工利用职务便利获取商业机密，企业内部调查后发现该员工已离职。此时，企业应采取的首要措施是？

A.仅对离职员工进行内部处分

B.向公安机关报案

C.评估并修补内部漏洞，加强监控

D.对所有员工进行突击检查

5.某原材料供应商突然宣布破产，导致企业生产停滞。此时，企业应启动哪种应急预案？

A.立即解雇部分员工以降低成本

B.启动备用供应商清单，调整生产计划

C.要求政府提供紧急补贴

D.减少产品线，聚焦单一核心业务

二、多选题（每题3分，共5题）

背景：某互联网科技公司总部位于北京，业务涉及大数据分析、云计算及AI应用，面临数据安全、技术迭代及市场竞争风险。

6.在数据安全风险管理中，该公司应重点关注的内控措施包括？

A.数据加密与访问权限控制

B.员工离职时的数据权限回收流程

C.定期进行数据泄露模拟测试

D.仅依赖外部安全公司提供解决方案

7.某竞品推出颠覆性技术，导致该公司核心业务市场份额下降。此时，企业可采取的风险应对策略有？

A.加大研发投入，追赶技术差距

B.收购竞争对手以消除威胁

C.调整业务模式，开拓新市场

D.降低产品价格，以量取胜

8.某项目因技术团队内部沟通不畅导致延期，该事件暴露的风险点包括？

A.项目管理流程缺陷

B.员工跨部门协作能力不足

C.技术路线选择失误

D.仅依赖个人能力而非团队协作

9.某员工利用工作账号访问与工作无关的个人网站，企业应采取的管控措施有？

A.限制员工使用个人设备办公

B.加强网络安全意识培训

C.仅监控核心数据访问记录

D.推行“最小权限原则”

10.某轮融资失败导致公司现金流紧张，此时企业可采取的财务风险应对措施有？

A.削减非核心业务支出

B.延迟部分设备采购

C.请求现有股东追加投资

D.增加短期借款

三、简答题（每题4分，共5题）

背景：某零售企业连锁门店遍布上海，面临库存积压、员工流失及食品安全风险。

11.简述该零售企业在库存管理中可能存在的风险点及其控制措施。

12.员工频繁离职可能导致哪些风险？企业应如何建立有效的员工留任机制？

13.某门店发生食品安全投诉，企业应如何进行内部调查与风险补救？

14.该企业在数字化转型过程中可能遇到哪些内部风险？如何通过内控体系防范？

15.结合上海地域特点，分析该零售企业在合规管理方面需重点关注哪些领域？

四、案例分析题（每题10分，共2题）

案例一：某医药企业因供应商资质造假导致药品质量不合格，引发多起客户投诉及监管处罚。

问题：

1.分析该事件中企业内部可能存在的风险控制漏洞。

2.提出至少三种改进措施，以降低类似风险发生的概率。

案例二：某外资银行在中国分支机构因内部员工操作失误导致巨额资金损失，引发声誉危机。

问题：

1.分析该事件中可能涉及的风险类型及传导路径。

2.结合银行业监管要求，提出加强内部风险控制的具体建议。

答案及解析

一、单选题答案

1.B（多元化供应商可分散地域性风险，符合珠三角制造业供应链特点）

2.B（内部处理可能违反《消费者权益保护法》，引发法律风险）

3.A（员工培训是预防性措施，比设备维护或外包更直接有效）

4.C（修补内部漏洞可防止类似事件再次发生，比追责离职员工更关键）

5.B（备用供应商清单是供应链应急预案的核心，符合制造业快速响应需求）

二、多选题答案

6.A、B、C（数据安全需技术、流程、测试三方面结合，D错误）

7.A、C（技术追赶和模式创新是长期应对策略，D可能导致亏损）

8.A、B（项目管理缺陷和团队协作不足是主因，C是结果而非风险点）

9.B、D（培训是预防，权限控制是技术手段，A和C过于极端）

10.A、B（财务风险需开源节流，C需评估可行性，D可能加重债务）

三