供应商资质审核评估清单模板.docVIP

供应商资质审核评估清单模板

一、模板适用场景与价值

本模板适用于企业对合作供应商的资质进行全面审核与评估，覆盖以下核心场景：

新供应商引入：首次合作前，对供应商的基本资质、生产能力、质量保障等维度进行系统性核查，保证其满足合作要求。

年度供应商复审：对现有合作供应商的资质有效性、履约表现、风险变化等进行年度评估，维持供应链稳定性。

重大项目专项审核：针对特定项目（如采购、高端定制等），对供应商的行业准入、专项资质、技术能力等加强审核。

风险排查与合规检查：在政策法规变化（如行业许可更新、环保标准升级）或市场波动时，对供应商资质进行重新核查，规避合规风险。

通过标准化审核流程，企业可精准筛选优质供应商，降低合作风险，保障供应链安全与产品质量。

二、供应商资质审核评估操作流程

（一）审核准备阶段

明确审核目标与范围

根据合作类型（如生产采购、服务外包、工程分包等），确定审核重点（如生产资质、服务能力、财务状况等）。

制定审核计划，明确审核时间、参与人员及分工（如审核组长经理负责统筹，审核专员专员负责资料收集，质量工程师*工负责质量体系核查等）。

组建审核小组

小组需包含采购、质量、法务、财务等跨部门人员，保证审核视角全面。

对审核人员进行培训，明确审核标准、流程及保密要求。

收集供应商基础信息

向供应商发送《供应商资料提交清单》，要求提供营业执照、行业许可证、体系认证证书、财务报表、生产/服务能力说明等基础材料（具体清单见模板表格）。

（二）资料审核阶段

形式审查

核对供应商提交资料的完整性、真实性及有效性：

营业执照是否在有效期内，注册资本、经营范围是否与合作项目匹配；

行业许可证（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证等）是否在有效期内，许可范围是否涵盖合作内容；

体系认证证书（如ISO9001、ISO14001等）是否在有效期内，认证范围是否覆盖业务环节。

实质性审查

生产能力/服务能力：审核产能报告、设备清单、技术参数、服务案例等，评估供应商是否满足订单交付需求（如生产型企业需核查生产线数量、产能利用率；服务型企业需核查服务团队规模、过往项目履约率）。

质量管理体系：核查质量手册、程序文件、内审记录、不合格品处理流程等，确认其是否具备稳定的质量控制能力。

财务状况：分析近3年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表），重点关注资产负债率、流动比率、营收稳定性及是否存在重大债务或法律纠纷。

商业信誉：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核查供应商失信记录、涉诉信息，或向其过往客户知晓履约口碑。

（三）现场审核（如需要）

制定现场审核方案

明确审核时间、地点、行程安排及审核重点（如生产现场5S管理、关键工序质量控制、仓储物流管理等）。

实施现场核查

核对实际生产/办公场地与申报信息是否一致；

检查关键设备运行状况、维护记录及检测设备校准证书；

随机抽取产品/服务案例，追溯其质量控制全流程记录；

与供应商管理人员、一线员工沟通，知晓其管理理念、操作规范及应急处理能力。

记录审核发觉

填写《现场审核记录表》，详细记录审核过程中的亮点、问题点及证据（如照片、文件编号、访谈记录等）。

（四）综合评估与结果输出

汇总审核信息

整合资料审核、现场审核（如有）的结果，对照《供应商资质评估评分表》（模板表格附评分标准）进行量化评分。

确定审核结论

根据评分结果，将供应商分为以下等级：

A级（推荐合作）：评分≥90分，各项指标均满足要求，无重大风险；

B级（有条件合作）：70≤评分＜90分，存在轻微不足（如部分资质待更新、质量记录不完整），需整改后复审；

C级（暂不合作）：评分＜70分，存在重大缺陷（如资质造假、质量体系失效、财务危机等）。

出具审核报告

编制《供应商资质审核报告》，内容包括审核概况、各维度评估结果、问题点、改进建议及审核结论，提交采购部门及管理层审批。

（五）结果跟进与动态管理

反馈与整改

对B级供应商，明确整改要求及时限（如“15日内完成ISO9001认证年审”），并跟踪整改结果，确认合格后方可纳入合格供应商名录。

名录更新

将A级供应商录入《合格供应商名录》，明确合作范围及有效期；C级供应商列入淘汰名录，原则上不予合作。

定期复审

对名录内供应商实施年度复审，重点核查资质有效性、履约表现（如交货准时率、产品合格率）及风险变化，及时更新名录信息。

三、供应商资质审核评估清单（模板）

（一）基本信息表

项目

内容

供应商全称

[填写供应商营业执照注册全称]

统一社会信用代码

[填写18位统一社会信用代码]

注册地址

[填写注册地址]

实际经营地址

[填写实际生产/办公地址，如与注册地址不同需说明]

法定代表人

[填写姓名]

联系人

[填写姓名]

联系电话

[填写办公电话，需保证可核实]

合作类型

□生产供应□