原创力文档- 1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
- 2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
2025年券商合规考试题库及答案
一、单项选择题（每题2分，共30分）
1.证券公司开展经纪业务时，对于客户身份识别，以下做法错误的是（）。
A.对新客户进行身份识别，登记客户身份基本信息
B.对于身份不明的客户，拒绝为其提供服务
C.对于老客户，无需再次进行身份识别
D.在与客户业务关系存续期间，持续关注客户身份状况
答案：C
解析：在与客户业务关系存续期间，证券公司应当持续关注客户身份状况，对老客户也可能需要根据情况再次进行身份识别，以确保客户身份信息的准确性和完整性。选项A、B、D的做法均符合客户身份识别的合规要求。
2.根据《证券公司合规管理办法》，证券公司
文档评论（0）