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业务审查及审批决策工具模板

一、适用业务场景

新业务项目立项（如新产品上线、新市场拓展等）；

重要合同/协议签订（如采购合同、服务合同、战略合作协议等）；

大额资金使用（如固定资产投资、预算外支出、大额报销等）；

重大合作方引入（如供应商、代理商、战略投资者等）；

内部流程优化或制度修订（如跨部门协作流程、风控政策调整等）。

二、业务审查及审批操作流程

（一）申请发起

申请人准备材料：由业务发起人（如项目负责人、部门负责人）根据业务类型，填写《业务审查及审批申请表》（见模板表格），并附相关支撑材料，包括但不限于：业务背景说明、可行性分析报告、风险评估报告、合同草案、预算明细、合作方资质文件等。

提交申请：通过内部OA系统或纸质流程，将申请材料提交至初审部门（如行政部、综合管理部或对应业务归口部门），注明“业务审查申请”及优先级（普通/紧急）。

（二）初步审查

初审部门接收：初审部门在收到申请后1个工作日内完成材料完整性核对，重点检查：申请表是否填写规范、支撑材料是否齐全（如缺失关键材料，需退回申请人补充，并明确补充时限）。

形式合规性审查：初审部门对业务的初步合规性进行判断，包括：是否符合公司战略方向、是否属于需集体审议的重大事项、是否涉及跨部门协作等。

出具初审意见：初审部门在2个工作日内出具《初审意见》，明确“建议通过”“补充材料后再次提交”或“建议驳回”，并说明理由。若建议驳回，需同步告知申请人申诉渠道（如向分管领导提交书面说明）。

（三）专业评估

评估部门确定：根据业务类型，由初审部门协调专业评估部门（如财务部、法务部、风控部、技术部等）开展专项评估。例如：财务部负责资金预算及成本效益评估，法务部负责合同条款合规性评估，风控部负责业务风险等级评估。

专业评估实施：评估部门在收到材料后3个工作日内，结合部门职责完成评估，形成《专业评估报告》，内容需包括：评估维度（如财务风险、法律风险、运营风险等）、评估结论（低风险/中风险/高风险）、改进建议（如需修改合同条款、调整预算方案等）。

反馈与沟通：若评估结论为“需补充材料”或“需调整方案”，评估部门需与申请人沟通明确修改要求，申请人应在1个工作日内完成反馈。

（四）集体审议（仅限重大事项）

审议会议组织：对于涉及金额超过万元、战略影响重大或风险评估为“高风险”的业务，由初审部门提报分管领导，组织召开业务审议会议（参会人员包括：分管领导、相关业务部门负责人、专业评估部门负责人、申请人等）。

会议流程：

申请人汇报业务背景、方案及需求（5-8分钟）；

专业评估部门汇报评估结论及风险点（3-5分钟）；

与会人员讨论（重点围绕风险控制、资源协调、可行性等提问）；

形成集体审议意见（一致通过/原则通过需修改/否决）。

会议记录：由行政部指定专人记录会议要点，包括争议焦点、最终意见及责任分工，会后1个工作日内形成《集体审议纪要》，并由参会人员签字确认。

（五）决策审批

审批权限划分：根据业务金额、风险等级及重要性，按以下权限审批：

普通事项（金额≤10万元，风险等级“低”）：由部门负责人审批；

重要事项（10万元＜金额≤50万元，风险等级“中”）：由分管领导审批；

重大事项（金额＞50万元，风险等级“高”或涉及战略调整）：由总经理办公会或董事会审批（需提前3个工作日提交审议材料）。

审批决策：审批人根据初审意见、专业评估报告及集体审议纪要（若涉及），在1个工作日内作出审批决定，填写《审批意见》，明确“批准”“批准（附带条件）”或“驳回”，并说明理由。

结果反馈：初审部门在收到审批结果后，同步告知申请人及相关部门，若审批通过，需明确后续执行要求（如合同签署时间、预算拨付流程等）；若驳回，需告知申请人整改或终止流程。

（六）归档管理

材料归集：业务审批完成后，由初审部门负责将全套材料（申请表、支撑材料、初审意见、专业评估报告、审议纪要、审批意见等）整理归档，保证材料完整、逻辑清晰。

电子存档：通过OA系统电子档案，标注“业务审批-[业务名称]-[审批日期]”，便于后续查阅；纸质档案按公司档案管理规定移交至档案室。

三、业务审查及审批申请表（模板）

基本信息

业务名称

例：区域市场拓展项目

申请部门

例：销售部

申请人

*申请人

联系方式

（内部办公电话，禁止填写手机号/邮箱）

申请日期

YYYY年MM月DD日

业务类型

□新业务立项□合同签订□资金使用□合作方引入□其他_________

预计金额

大写：_________________________小写：￥_________元

计划启动日期

YYYY年MM月DD日

业务背景及目标

（简要说明业务开展的原因、预期效益及与公司战略的关联性，限200字内）

业务核心内容

方案概述

（详细描述业务实施步骤、资源需求、合作方信息（若涉及