上交所笔试题目及答案大全.docVIP

上交所笔试题目及答案大全

一、单项选择题

1.上海证券交易所的成立时间是（）

A.1990年11月26日

B.1991年11月26日

C.1990年12月19日

D.1991年12月19日

答案：A

2.关于股票交易，以下说法错误的是（）

A.股票交易可以在证券交易所进行

B.股票交易可以在场外市场进行

C.股票交易的最小单位是1手，1手等于100股

D.股票交易只能以现金方式进行

答案：D

3.以下不属于上交所主板上市条件的是（）

A.公司股本总额不少于人民币5000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.公司连续3年盈利

答案：D

4.上交所的集合竞价时间是（）

A.9:15-9:25

B.9:20-9:25

C.9:25-9:30

D.14:57-15:00

答案：A

5.以下哪种债券不属于上交所交易的债券品种（）

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.地方政府专项债券

答案：无（以上债券均可能在上交所交易）

6.关于融资融券业务，以下说法正确的是（）

A.融资是指投资者向证券公司借入资金买入证券

B.融券是指投资者向证券公司借入证券卖出

C.融资融券业务的保证金比例不得低于50%

D.以上说法都正确

答案：D

7.上交所的ETF交易规则中，以下说法错误的是（）

A.ETF可以像股票一样在二级市场交易

B.ETF的申购赎回必须以一篮子股票进行

C.ETF的交易价格与基金份额净值总是一致的

D.ETF具有交易成本低、交易效率高等优点

答案：C

8.上市公司披露定期报告的时间要求中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

答案：C

9.上交所对股票异常交易行为进行监管，以下不属于异常交易行为的是（）

A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B.频繁申报或撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者

C.按照自己的投资计划正常买卖股票

D.利用虚假申报等手段，影响证券交易价格或交易量

答案：C

10.关于上交所的期权交易，以下说法错误的是（）

A.期权分为认购期权和认沽期权

B.期权的买方需要支付权利金

C.期权的卖方需要缴纳保证金

D.期权交易只能在到期日行权

答案：D

二、多项选择题

1.上海证券交易所的主要职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

答案：ABCD

2.上交所的证券交易品种包括（）

A.股票

B.债券

C.基金

D.权证

答案：ABCD

3.上市公司信息披露的基本原则包括（）

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

答案：ABCD

4.上交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，以下说法正确的是（）

A.一般股票的涨跌幅限制为10%

B.ST股票的涨跌幅限制为5%

C.新股上市首日无涨跌幅限制

D.科创板股票的涨跌幅限制为20%

答案：ABD

5.关于上交所的债券回购交易，以下说法正确的是（）

A.债券回购交易是一种短期融资行为

B.正回购方是资金融入方

C.逆回购方是资金融出方

D.债券回购交易的期限一般较短

答案：ABCD

6.上交所的会员包括（）

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.合格境外机构投资者

答案：ABCD

7.以下属于上交所对上市公司监管措施的有（）

A.问询函

B.监管关注函

C.通报批评

D.公开谴责

答案：ABCD

8.上交所的交易机制包括（）

A.竞价交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.盘后固定价格交易

答案：ABD

9.关于上交所的科创板，以下说法正确的是（）

A.重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料等高新技术产业和战略性新兴产业

B.允许未盈利企业上市

C.实行注册制

D.投资者参与科创板股票交易需要满足一定的条件

答案：ABCD

10.上交所的投资者教育工作包括（）

A.开展投资者培训活动

B.发布投资者教育资料

C.举办投资者交流活动

D.建立投资者投诉处理机制

答案：ABCD

三、判断题

1.上海证券交易所是我国唯一的证券交易所。（）

答案：错误

2.股票交易中，委托买入的申报价格必须低于或等于当前的市场价格。（）

答案：错误

3.上市公司的控股股东可以随意买卖本公司的股票。（）

答案：错误

4.上交所的债券交易采用净价交易、全价结