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金融产品诚信保障承诺书7篇

金融产品诚信保障承诺书篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业规范，承诺方本着诚信经营、规范运作的原则，就金融产品相关事项作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方保证所提供的金融产品信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述、误导性信息或重大遗漏。承诺方将严格按照国家金融监管机构的要求，对金融产品进行充分的风险评估和信息披露，保证产品特性、收益情况、风险等级等内容明确告知投资者。

2.承诺方承诺严格遵守金融产品设计、开发、推广、销售等方面的法律法规，杜绝任何形式的违规操作。承诺方将建立健全内部管理制度，明确岗位职责，保证金融产品从立项到终止的全流程合规可控。

3.承诺方承诺保护投资者合法权益，切实履行投资者适当性管理义务。承诺方将根据投资者的风险承受能力、投资经验、财务状况等因素，合理推荐金融产品，保证产品与投资者风险承受能力相匹配。

4.承诺方承诺在金融产品存续期间，持续关注市场变化和产品运行情况，及时履行信息披露义务，保证投资者能够及时知晓产品动态和潜在风险。承诺方将积极配合监管机构对金融产品的监督检查，真实、完整、准确地提供相关资料。

二、执行规范

1.承诺方承诺建立健全金融产品合规审查机制，保证产品设计、推广、销售等环节符合法律法规和监管要求。承诺方将定期开展合规自查，及时发觉并纠正存在的问题，保证持续合规经营。

2.承诺方承诺严格执行金融产品信息披露制度，按照规定的时间和格式，向投资者披露产品信息。承诺方将保证披露内容真实、准确、完整、及时，避免任何形式的误导性陈述。

3.承诺方承诺建立健全金融产品风险管理制度，对产品风险进行持续监控和评估。承诺方将根据风险状况，采取相应的风险控制措施，保证产品风险在可控范围内。

4.承诺方承诺严格遵守金融产品销售行为规范，杜绝任何形式的误导销售、捆绑销售或强制销售。承诺方将加强对销售人员的培训和管理，保证销售人员具备相应的专业能力和合规意识。

三、检查机制

1.承诺方承诺积极配合监管机构对金融产品的监督检查，如实提供相关资料，并按要求配合开展现场检查和非现场检查。承诺方将指定专门人员负责与监管机构的沟通协调，保证检查工作顺利进行。

2.承诺方承诺建立健全内部监督考核机制，对金融产品合规经营情况进行定期考核。承诺方将制定详细的考核方案，明确考核指标和考核标准，保证考核结果客观公正。

3.承诺方承诺对检查中发觉的问题，及时进行整改，并建立长效机制，防止类似问题再次发生。承诺方将定期向监管机构报告整改情况，保证问题得到有效解决。

4.承诺方承诺将检查结果作为内部管理的重要依据，对存在违规行为的部门和个人，依法依规进行处理。承诺方将通过持续改进内部管理水平，提升金融产品合规经营水平。

四、效力调整

1.承诺方承诺本承诺书自签署之日起生效，具有法律约束力。承诺方将严格遵守承诺书中的各项承诺，保证金融产品合规经营。

2.承诺方承诺在金融监管政策发生变化或监管机构提出新的要求时，及时调整经营行为，保证符合最新的监管要求。承诺方将密切关注监管动态，及时知晓政策变化，并作出相应调整。

3.承诺方承诺本承诺书的有效期与金融产品存续期限一致。在金融产品存续期间，承诺方将持续遵守承诺书中的各项承诺，保证金融产品合规经营。

4.承诺方承诺如需对本承诺书进行修改或补充，应经监管机构同意后方可进行。承诺方将严格按照监管机构的要求，对承诺书进行修改或补充，并重新签署。

__________项指标纳入年度考核

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融产品诚信保障承诺书篇2

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺背景

为维护金融市场秩序，保障投资者合法权益，促进金融产品交易的公平、公正、透明，承诺方基于诚信原则，就所提供的金融产品及相关服务作出如下承诺。承诺方深刻认识到诚信是金融行业的基石，任何失信行为均可能对市场稳定及投资者利益造成严重影响。基于此，承诺方特制定本承诺书，以明确责任，接受监督，保证金融产品符合法律法规及行业规范要求。

2.承诺内容

承诺方承诺在金融产品的设计、推广、销售及后续服务全过程中，严格遵守国家相关法律法规及监管要求，履行以下义务：

（1）保证金融产品信息的真实性、准确性、完整性，不得提供任何虚假或误导性陈述；

（2）明确金融产品的风险等级，充分揭示产品风险，保证投资者在充分知晓风险的基础上作出投资决策；

（3）规范产品销售行为，不得进行不正当竞争或欺诈性销售，保障投资者知情权及选择权；