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IT项目管理风险评估与控制清单

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类IT项目的全生命周期风险管理，包括但不限于软件开发、系统集成、网络建设、数据中心迁移、IT运维服务等项目。具体应用场景

项目启动阶段：用于初步识别项目潜在风险，明确风险管控方向，为项目章程和风险管理计划的制定提供依据。

项目规划阶段：结合项目范围、进度、成本、质量等计划，细化风险清单，评估风险优先级，制定针对性应对措施。

项目执行与监控阶段：定期更新风险状态，跟踪应对措施执行效果，及时发觉新风险并调整控制策略，保证项目目标达成。

项目收尾阶段：复盘风险管理过程，总结经验教训，形成风险知识库，为后续项目提供参考。

二、清单使用流程与操作步骤

（一）准备阶段

组建风险团队

明确风险管理负责人（通常由项目经理担任），邀请项目核心成员（如技术负责人、产品经理、测试负责人、运维负责人等）参与，必要时可引入外部专家（如行业顾问、安全专家*）。

保证团队成员具备IT项目管理经验及相关领域知识，能够覆盖项目的技术、管理、业务等维度。

收集项目基础信息

整理项目章程、需求文档、WBS（工作分解结构）、进度计划、成本预算、资源计划、质量标准、合同文件、干系人清单等关键资料，作为风险识别的基础依据。

（二）风险识别

选择识别方法

头脑风暴法：组织风险团队召开专题会议，围绕“技术、资源、进度、成本、质量、外部环境”六大维度自由发散，记录所有潜在风险。

德尔菲法：针对复杂或争议性风险，邀请匿名专家多轮反馈，汇总分析后形成风险清单。

检查表法：参考历史项目风险库、行业模板（如ISO31000风险标准、ITIL最佳实践）制定风险检查表，逐项核对识别。

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，梳理项目内部与外部环境中的风险因素。

输出风险识别结果

对识别出的风险进行初步描述，明确“风险事件”（如“核心技术依赖第三方接口，存在延期风险”）、“风险触发条件”（如“第三方接口文档延迟交付超过3天”）及“潜在影响”（如“项目整体进度延期2周”）。

（三）风险评估

评估维度与标准

可能性：根据历史数据或专家判断，将风险发生概率分为5个等级（1-5分，1分=极低，5分=极高）。

影响程度：从进度、成本、质量、范围、安全、客户满意度等方面，评估风险一旦发生对项目的综合影响，分为5个等级（1分=轻微影响，5分=灾难性影响）。

风险等级：通过“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），划分风险优先级：

高风险（16-25分）：必须立即处理，优先管控；

中风险（8-15分）：需制定应对计划，定期监控；

低风险（1-7分）：可接受，需关注趋势。

填写风险评估表

将识别出的风险逐一填入“风险评估与控制清单模板”，明确可能性、影响程度、风险等级及评估依据（如“参考历史项目系统开发接口延期率30%”）。

（四）风险应对

制定应对策略

规避：改变项目计划以消除风险（如“放弃存在安全漏洞的技术方案，改用成熟框架”）。

转移：将风险影响部分或全部转移给第三方（如“为关键硬件购买保险，将硬件故障风险转移给保险公司”）。

减轻：采取措施降低风险可能性或影响程度（如“增加技术预研时间，降低接口集成风险；安排核心人员备份，降低人员流失风险”）。

接受：对于低风险或无法避免的风险，制定应急计划（如“预留10%项目应急预算，应对突发需求变更”）。

明确责任与计划

每个风险指定唯一责任人（通常为风险领域相关岗位负责人，如技术风险由技术负责人*负责），明确应对措施、具体行动步骤、计划完成时间及所需资源。

（五）风险监控与更新

跟踪执行情况

项目例会上定期回顾风险清单（建议每周1次），检查应对措施执行进度，更新风险状态（如“未处理→处理中→已关闭”）。

对高风险项目，建立专项监控机制，每日跟踪风险指标（如“关键任务完成率、缺陷密度”）。

识别新风险与变更

项目范围、计划、资源等发生变更时，重新评估现有风险，识别新出现的风险（如“客户新增模块需求，可能导致算法开发风险”）。

已关闭的风险需标注关闭原因（如“风险已解除/应对措施已落实”），并归档至风险知识库。

三、风险评估与控制清单模板

风险编号

风险描述（含事件、触发条件、潜在影响）

风险类别（技术/资源/进度/成本/质量/外部）

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级（高/中/低）

应对措施（具体行动、策略）

责任人

计划完成时间

状态（未处理/处理中/已关闭）

备注（更新记录、关联需求等）

R001

事件：第三方支付接口延迟交付；触发条件：接口文档未在合同约定日期前提供；影响：支付模块开发延期，整体项目进度推迟2周

外部

4

4

高

1.与第三方供应商签订补充协议，明确延期违约金；2.提前启动本地模拟接口开发，降低依赖风险；3.每