私募股权投资基金真题模拟试卷22.docxVIP

Page1of222017年9月《私募股权投资基金基础知识》考前押题2

第1题：单项选择题（此题1分）在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型

股权投资基金。

A.《公司法》B.《证券投资基金法》C.

《证券法》D.《私募投资基金监督管理暂行方法》

第2题：单项选择题（此题1分）《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》的发布年份是（）。

A.2007年B.2008年

C.2009年D.2010年

第3题：单项选择题（此题1分）（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金

实现退出的行为。

A.股权收购B.股权重组C.股权合并D.股权回购第4题：组合单项选择题（此题1分）

基金业务外包服务机构包括（）。

I.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构.为私募基金募集机构提供支付结算服务

.私募基金募集结算资金监督.份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构

A.I、II、IIIB.m、w

c.I、n、m、ivd.【、w

第5题：单项选择题（此题1分）（）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。

A.政府债券B.政府股份基金C.政府投资基金

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Page10of22第43题：组合单项选择题（此题1分）

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私募基金的特殊风险，包括（）；面临的一般风险，包括（）。

I.流动性风险H

H口NVWV11V1II

H口N

H口NVWV11V1II

基金委托募集的风险募集失败风险

聘请投资顾问的风险未在中国证券投资基金业协会备案的风险

基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险VI

VI、VIKVIIIvi、vn、vmrv、vn、vini、n、v

VI、VIKVIIIvi、vn、vmrv、vn、vini、n、vA.I、IIIII；IV、V、B.I、II、IIKIV、V；c.I、in、v、vi；n、d.iii、w

VI、VIKVIIIvi、vn、vmrv、vn、vini、n、v

从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以上，且参与并成功退出至少（）个工程的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A.5；11B.10；2

C.6；2D.6；3

第45题：单项选择题（此题1分）违反《证券投资基金法》规定，动用募集的资金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

（）万元以上（）万元以下罚款。

TOC\o1-5\h\zA.1：10B.3；30

C.5；50D.5；100

第46题：单项选择题（此题1分）

《私募投资基金监督管理暂行方法》规定，对创业投资基金实行差异化监管，鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（）扶持。

A.政策导向B.经济手段C.法律手段D.财政税收第47题：单项选择题（此题1分）

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股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。

A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构

第48题：组合单项选择题（此题1分）管理人内部控制的要素构成主要包括（）。

I.内部环境.风险评估

.控制活动.信息与沟通

.内部监督a.I、n、in

k11LIVi、n、m、iv

i、n、iilw、v第49题：组合单项选择题（此题1分）

关于股权投资基金合格投资者确实认，说法正确的选项是（）。

I.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务.募集机构应当确保单只私募基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量

A.I、II、IIIB.I、II、IVC.U、11、IVD.I、HI、IV

第50题：单项选择题（此题1分）关于创业板上市基本要求的说法，错误的选项是（）。

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

C.应当经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和