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建筑工程质量管理处罚细则实施指南

一、总则

（一）目的与依据

为强化建筑工程质量管理，规范参建各方主体行为，确保工程质量符合国家法律法规、技术标准及合同约定，保障人民生命财产安全与社会公共利益，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及相关行业规范，结合工程建设实际，特制定本实施指南。本指南旨在为建筑工程质量管理处罚细则的落地执行提供明确指引，确保处罚工作的规范化、标准化和有效化。

（二）适用范围

本指南适用于在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑工程和市政基础设施工程的新建、扩建、改建等活动的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位以及工程质量检测机构、施工图审查机构等相关责任主体及其从业人员。

（三）基本原则

1.依法依规、实事求是：处罚必须以法律法规和相关规定为依据，以事实为基础，准确认定违规行为的性质、情节和后果。

2.公平公正、过罚相当：对所有违规主体一视同仁，处罚力度应与违规行为的危害性、情节轻重及主观过错程度相适应。

3.惩教结合、预防为主：处罚不仅是惩戒手段，更要注重教育引导，督促责任主体吸取教训，完善质量管理体系，防止同类问题再次发生。

4.程序规范、权责明确：处罚过程应严格遵守法定或规定程序，明确各部门及人员的职责权限，确保处罚决定的合法性和可执行性。

二、处罚的种类与适用

（一）对单位的处罚种类

1.警告：适用于初次违规、情节轻微且未造成不良后果的行为，以书面形式作出，予以警示。

2.罚款：针对违规行为的性质和情节，处以一定数额的经济处罚。罚款额度应在相关法规规定的范围内，并考虑违规行为的潜在风险和实际影响。

3.责令整改：要求责任单位在规定期限内对存在的质量问题或管理缺陷进行纠正和完善，并提交整改报告。

4.停工整顿：对于存在严重质量隐患或拒不整改的情况，责令其暂停相关工程施工，直至隐患消除、整改合格。

5.信用惩戒：将违规行为记入单位信用档案，依据信用管理相关规定实施联合惩戒，限制其参与招投标等市场活动。

6.建议资质管理部门处理：对于情节特别严重，触犯资质管理规定的，报请原资质审批部门依法降低资质等级、吊销资质证书或停业整顿。

（二）对个人的处罚种类

1.警告：适用于个人在职责范围内出现轻微失职或操作不当，未造成严重后果的情况。

2.罚款：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一定数额的经济处罚。

3.通报批评：在一定范围内（如企业内部、行业内）对个人的违规行为进行公开批评。

4.岗位调整或降级：对于不称职或违规的管理人员、技术人员，建议其所在单位进行岗位调整或降低其专业技术职务。

5.停止执业资格：对于注册执业人员（如注册建造师、注册监理工程师、注册结构工程师等），依据相关规定，暂停其执业资格一定期限，情节严重的吊销执业资格证书。

6.追究法律责任：对因个人严重失职、渎职或故意行为导致重大质量事故或造成严重损失的，依法追究其民事、行政直至刑事责任。

（三）处罚的适用规则

1.合并处罚：同一单位或个人有两种及以上违规行为的，可以合并适用多种处罚。

2.从重处罚：对于屡教不改、弄虚作假、造成恶劣社会影响或严重质量事故的，应在规定范围内从重处罚。

3.从轻或减轻处罚：对于主动发现并纠正错误、积极采取补救措施、有效避免或减轻损失的，可酌情从轻或减轻处罚。

4.免于处罚：违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，或因不可抗力导致的，可免于处罚，但应责令其改正。

三、处罚的程序

（一）调查与取证

1.发现问题：通过日常巡查、专项检查、旁站监理、质量检测、群众举报或事故调查等途径发现质量违规线索。

2.初步核实：质量管理部门或监督机构对发现的线索进行初步核查，确认是否存在违规事实。

3.立案调查：对确认存在违规嫌疑的，应正式立案，组织调查小组，制定调查方案。

4.收集证据：调查人员应全面、客观、公正地收集与违规行为相关的证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录等。证据必须确凿、合法，能够形成完整的证据链。

（二）处罚决定与执行

1.形成调查报告：调查结束后，应形成书面调查报告，载明调查经过、违规事实、证据、法律依据、拟处罚意见等。

2.告知与申辩：在作出处罚决定前，应书面告知当事人拟作出处罚的事实、理由、依据及其依法享有的陈述、申辩和要求听证的权利。当事人提出的事实、理由或证据成立的，应予采纳。

3.作出处罚决定：根据调查结果、当事人陈述申辩情况（如需听证，应结合听证结果），由有权部门集体研究后作出正式的处罚决定书。处罚决定书应载明：当事人名称/姓名、违规事实、处罚依据、处罚种类、履行方式和期限、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等。

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