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商务合同评审与审批标准模板

一、适用范围与启动条件

二、标准化操作流程详解

（一）合同发起与材料准备

发起部门：由业务部门（如采购部、销售部、项目部）根据合作需求起草合同文本，明确合作双方基本信息、交易内容、权利义务、金额、履行期限、违约责任等核心条款。

材料清单：需同步提交以下材料，保证齐全：

合同文本（含附件，如技术协议、补充条款等）；

合作方主体资格证明文件（如营业执照复印件、授权委托书等，首次合作需提供）；

与合同相关的立项审批单、预算审批单（如涉及）；

市场调研报告或比价结果（如涉及采购或销售）；

其他支撑材料（如技术方案、验收标准等）。

系统录入：通过企业OA或合同管理系统填写《合同发起申请表》，上述材料，明确合同类型、预计签订日期及评审部门。

（二）部门初审（业务部门负责人）

审核内容：

合同内容是否与业务需求一致，交易条款是否合理；

合作方资质是否符合要求（如经营范围、履约能力等）；

合同金额是否在部门预算范围内，是否超出授权审批权限；

履行期限、交付标准等是否可执行，是否存在业务逻辑漏洞。

输出结果：

审核通过：在系统中签署“同意初审意见”，流转至下一环节；

审核不通过：注明修改意见，退回业务部门重新修订，修订完成后重新提交。

时效要求：收到材料后【1个工作日】内完成审核，紧急合同可缩短至【4小时】。

（三）法务复审（法务部/合规部）

审核内容：

合同主体是否适格，签约人是否具备合法授权；

合同条款是否符合法律法规，是否存在无效或可撤销风险；

权利义务是否对等，违约责任是否明确、可执行；

知识产权、保密条款、争议解决方式等法律风险点是否完备；

与附件内容是否冲突，表述是否清晰无歧义。

输出结果：

无重大风险：出具《法务审核意见书》，标注“审核通过”，附无风险条款说明；

存在风险：提出具体修改建议（如“违约责任需明确具体金额计算方式”），业务部门需根据意见修订后重新提交法务复审；

存在法律风险（如违反强制性规定、条款显失公平）：出具《法律风险评估报告》，建议终止合作或重新谈判，报分管领导决策。

时效要求：收到材料后【2个工作日】内完成，复杂合同可延长至【3个工作日】。

（四）财务审核（财务部）

审核内容：

合同金额、付款方式、账期是否符合财务制度及预算要求；

税费承担、发票开具方式是否明确且合规；

履约保证金、质保金等条款是否符合财务风险管控要求；

涉及外汇、跨境支付的，是否符合外汇管理规定；

对方收款账户信息是否完整、准确（需提供开户许可证或银行证明）。

输出结果：

审核通过：在《财务审核意见表》中签署“同意”，标注财务条款无风险；

审核不通过：注明修改意见（如“付款方式需调整为分期支付，与预算匹配”），业务部门修订后重新提交。

时效要求：收到材料后【1个工作日】内完成。

（五）分级审批（根据金额/重要性确定审批人）

审批权限划分（示例，企业可根据自身规模调整）：

合同金额≤【10万元】：由业务部门负责人+法务负责人+财务负责人联合审批；

10万元＜合同金额≤【50万元】：增加分管副总审批；

合同金额＞【50万元】或涉及重大战略合作：需总经理审批，必要时提交总经理办公会审议。

审批内容：

综合评估合同的商业价值、风险等级及对企业整体战略的影响；

确认各环节评审意见是否落实，争议问题是否解决；

最终决策是否同意签订合同，或提出进一步谈判条件。

输出结果：审批人在审批系统中签署“同意签订”“修改后同意”或“不同意”的明确意见，不同意需说明理由。

（六）合同签署与用印

用印申请：审批通过后，由业务部门向行政部/综合管理部提交《合同用印申请表》，附最终版合同文本及审批流程记录。

用印管理：行政部核对合同内容与审批意见一致后，加盖合同专用章或公章（严禁空白合同盖章），用印记录需登记存档。

签署规范：合同文本需由双方法定代表人或授权代表签字，签字页需注明签署日期，双方各留存正本【1-2份】，副本根据需要分发给财务、法务、业务等部门。

（七）归档管理

归档责任：业务部门为合同归档主责部门，需在合同签署后【5个工作日】内完成以下工作：

将合同正本、附件、审批流程记录、对方资质文件等整理成册；

通过档案管理系统或纸质档案柜进行分类归档，编号规则为“年份-合同类型-部门序号”（如“2024采-001”）。

查阅权限：合同档案供法务、财务、审计等部门因工作需要查阅，查阅需登记，严禁擅自复制或外传。

三、核心工具表单模板

（一）合同基本信息登记表

合同名称

合同编号

签订日期

甲方（我方）

名称：________统一社会信用代码：________

地址：________

乙方（合作方）

名称：________统一社会信用代码：________

地址：________

合同类型

□采购□销售□服务□合作□其他：________