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企业安全风险识别与防控标准流程工具模板

一、适用场景与触发时机

本流程适用于各类企业开展系统性安全风险管理工作，具体触发时机包括但不限于：

日常运营管理：企业常规生产、办公、仓储等场景的周期性风险排查（如季度/半年度风险评估）；

新业务/新项目启动前：新增业务板块、建设项目、技术改造等前的专项风险识别；

重大活动前：如大型展会、重要会议、节假日停工复工前的安全风险预判；

组织架构或流程调整后：部门重组、关键岗位人员变动、业务流程优化后的风险复盘；

合规性要求：满足国家《安全生产法》《数据安全法》等法律法规及行业监管标准的强制性风险评估需求；

/事件发生后：发生安全事件或未遂后，对同类风险进行全面排查与防控优化。

二、标准操作流程详解

步骤1：准备阶段——明确范围与组建团队

操作要点：

确定评估范围：根据触发时机明确风险识别的业务领域（如生产车间、信息系统、供应链管理等）、区域范围（厂区/办公区/项目现场）及时间周期（如年度/项目周期）。

组建专项小组：由企业分管安全的领导明担任组长，成员包括安全管理部门负责人华、业务部门骨干、技术专家（如IT、设备、工艺等）及员工代表*强，保证涵盖多专业视角。

准备基础资料：收集企业现有安全管理制度、操作规程、历史记录、相关法律法规清单、业务流程文档等，作为识别依据。

步骤2：风险识别——全面梳理潜在风险点

操作要点：

选择识别方法：结合企业实际采用以下方法组合：

头脑风暴法：组织小组会议，围绕“人、机、料、法、环、管”六大要素，通过自由讨论列举风险点（如“员工未按规程操作导致设备故障”“消防通道堵塞影响应急疏散”）；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业环境等，依据标准清单逐项检查（如“特种设备是否定期检测”“电气线路是否老化”）；

现场排查法：深入生产/作业现场，观察实际操作流程、安全防护措施落实情况，记录现场隐患（如“高处作业未系安全带”“化学品存储无标识”）；

数据分析法：对历史、违规操作、监测报警等数据进行分析，识别高频风险类型（如“某类设备故障率超30%需重点关注”）。

记录风险点：将识别出的风险点详细描述，明确发生位置、涉及环节、潜在后果（如“车间A的冲压设备，因安全光栅失效，可能导致员工手部受伤”）。

步骤3：风险分析——评估可能性与影响程度

操作要点：

分析风险可能性：结合历史数据、行业经验及现场状况，评估风险发生的概率，参考标准：

等级

描述

发生概率参考

极低

几乎不可能发生

＜10%

低

不太可能发生，但需关注

10%-30%

中

可能发生，需重点防范

30%-70%

高

很可能发生，需立即干预

70%-90%

极高

极大概率发生，已发生多次

＞90%

分析风险影响程度：从人员伤害、财产损失、业务中断、合规影响、声誉损害五个维度评估风险后果，参考标准：

等级

人员伤害

财产损失

业务中断

合规影响

声誉损害

轻微

无伤害或轻微皮外伤

＜1万元

＜1小时

无违规

无影响

一般

轻伤（需就医）

1万-10万元

1-8小时

一般违规

部门内部影响

严重

重伤（致残/住院）

10万-100万元

8-24小时

重大违规

企业内部影响

重大

死亡1-2人

100万-500万元

24-72小时

违法行为

行业内负面影响

灾难性

死亡3人以上或多人重伤

＞500万元

＞72小时

严重违法

公众信任危机

确定风险等级：采用“可能性-影响程度”矩阵（如下图），将风险划分为红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）、绿（极低）五个等级，明确优先管控顺序。

步骤4：风险评价——筛选关键风险并制定防控策略

操作要点：

筛选关键风险：聚焦红、橙等级风险（重大/较大风险），以及可能导致业务中断、重大合规问题的黄等级风险，作为重点管控对象。

制定防控策略：针对关键风险，从工程技术、管理措施、应急准备三方面制定防控方案：

工程技术：通过技术手段消除或降低风险（如安装设备防护装置、升级防火系统）；

管理措施：完善制度、加强培训、明确责任（如修订操作规程、开展专项培训、指定责任人）；

应急准备：制定应急预案、配备应急物资、组织演练（如火灾应急预案、化学品泄漏处置流程）。

步骤5：措施实施与监控——落地防控并动态跟踪

操作要点：

明确责任分工：将防控措施分解到具体部门/人，明确完成时限（如“设备部强于X月X日前完成冲压设备安全光栅更换，安全部华负责验收”）。

实施防控措施：责任部门按计划落实措施，同步记录实施过程（如培训签到表、设备改造验收单）。

监控风险状态：通过定期检查、实时监测（如安防系统、设备传感器）、员工反馈等方式，跟踪风险等级变化，保证措施有效；若发觉防控效果不佳，及时调整方案。

步骤6：评审与更新——持续优化风险管理体系

操作要点：

定期评审：至少每年组织一次全面评审，或在企业发生重大变