合同审核及风险规避工具表.docVIP

合同审核及风险规避工具表

一、工具应用场景

本工具适用于各类商务合作场景中的合同审核工作，包括但不限于：

企业间采购/销售合同审核

服务外包、技术开发合作协议审核

劳动合同、保密协议审核

租赁、委托、居间等类型合同审核

涉及多方权利义务的复杂合同条款梳理

通过系统化审核流程，可帮助使用者快速识别合同风险点，规避潜在法律纠纷，保障合作双方合法权益，保证合同条款的合规性、公平性与可执行性。

二、审核操作流程详解

步骤1：合同资料前置准备

收集完整资料：获取合同文本（含所有附件、补充协议）、合作方主体资格证明（如营业执照、资质证书）、前期沟通记录（如邮件、会议纪要）、项目需求说明书等。

明确合同类型：根据业务性质（如买卖、服务、租赁等）确认合同适用的法律法规及行业规范（如《民法典》《公司法》等）。

标注审核重点：根据合作模式（如长期合作/一次性项目、国内/跨境合作等），初步标记需重点关注的条款（如付款方式、违约责任、知识产权归属等）。

步骤2：合同主体资格审查

核实主体合法性：

企业类主体：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询营业执照，确认企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册资本、经营期限等信息是否与合同一致；检查是否处于“存续”状态，有无吊销、注销等异常情况。

自然人类主体：核实证件号码信息，确认其具备完全民事行为能力（如为代理人，需核查授权委托书及代理权限）。

评估履约能力：

调查合作方经营业绩、财务状况（如资产负债率、营收情况）、行业口碑及类似项目履约记录；

涉及特殊行业（如建筑、医疗、食品等），需确认合作方是否具备相应资质或许可证（如施工资质、卫生许可证等）。

步骤3：核心条款逐项审核

按照“权利义务对等、风险责任明确”原则，对以下核心条款进行重点审查：

条款类型

审核要点

合同标的

标的描述是否清晰、准确（如产品名称、规格型号、服务内容、技术参数等），有无歧义或模糊表述（如“优质产品”“类似服务”等需明确标准）。

数量与质量

数量单位、计量方式是否明确；质量标准（国家标准/行业标准/约定标准）是否具体，验收流程、检验方法及责任划分是否清晰。

价款与支付

金额大小写是否一致；支付方式（银行转账/现金/承兑汇票）、支付期限（如“收到发票后X日内”“验收合格后X日内”）是否明确；是否约定逾期付款违约责任。

履行期限与地点

履行开始/截止时间、地点（如“交货地点：甲方仓库”“服务地点：乙方指定场所”）是否具体，是否影响双方权利义务分配。

权利义务条款

双方主要权利（如获取款项、要求交付标的）、主要义务（如提供资质、配合验收）是否明确，有无单方加重一方责任的不公平条款。

违约责任

是否约定具体违约情形（如逾期交货、质量不合格、未按时付款等）及对应的违约金计算方式或损失赔偿范围；违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%）。

保密条款

保密信息范围（如技术资料、客户信息、经营数据等）、保密期限、保密义务主体及违约责任是否明确，是否约定“脱密”处理方式。

争议解决

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”“仲裁委员会”）；避免同时约定诉讼与仲裁。

合同生效与终止

生效条件（如签字盖章后/收到定金后/审批通过后）、终止条件（如合同履行完毕/双方协商解除/法定解除情形）是否明确；合同终止后后续处理（如资料返还、款项结算）是否约定。

步骤4：风险等级评估与应对

根据审核结果，对合同风险进行分级并制定应对措施：

低风险：条款清晰、合法合规、权利义务对等，可直接通过审核，标注“建议签署”。

中风险：存在部分条款模糊或轻微法律风险（如违约金比例过高、争议解决方式不明确），需与合作方沟通修改，标注“需修改条款”及修改建议，修改后复审。

高风险：存在法律漏洞或显失公平条款（如主体不适格、违反法律法规强制性规定、免除己方主要责任等），标注“不建议签署”，并说明法律依据及风险点，建议重新谈判或终止合作。

步骤5：审核意见反馈与确认

出具审核意见书：汇总审核发觉的问题、风险等级及修改建议，形成书面审核意见，经审核人（如法务专员/部门负责人）签字确认后反馈至合同经办人（如业务经理*）。

跟踪修改情况：合同经办人根据意见与对方协商修改，修改后重新提交审核，直至风险等级降至“低风险”或“中风险”且完成修改。

最终签署确认：审核通过后，确认合同文本最终版本，双方签字盖章（如为多页合同，需加盖骑缝章），并留存合同原件及审核资料归档。

三、工具模板设计

合同审核及风险规避表

合同基础信息

合同名称

合同编号

甲方（委托方）

名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系人：联系方式：

乙方（服务方/供应方）

名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系人：联系方式：

合同类型

□买卖合同□服务合同□技