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网络安全管理标准化检查清单及措施指南

一、适用场景与价值定位

本指南适用于各类组织开展网络安全管理标准化工作的全流程指导，具体场景包括但不限于：

日常安全管理：企业、事业单位等常态化开展网络安全自查，及时发觉并消除隐患；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；

应急响应准备：在重大活动、系统升级前开展全面检查，保证安全防护措施到位；

第三方评估配合：为外部机构（如监管单位、审计机构）提供标准化检查依据，提升评估效率。

通过标准化检查清单与措施，可实现网络安全管理从“被动应对”向“主动防控”转变，保证安全责任落地、风险可控、合规达标。

二、标准化检查实施流程

（一）准备阶段：明确检查框架与资源

组建专项检查小组

明确检查组长（建议由单位分管安全的负责人*明担任），统筹检查工作；

组建技术团队（含网络安全工程师华、系统管理员丽等），负责技术检查与问题分析；

邀请法务或合规人员（如*法）参与，保证检查内容符合法规要求。

确定检查范围与重点

根据单位业务特点，明确检查对象（如核心业务系统、服务器、网络设备、终端设备、数据存储介质等）；

识别关键风险领域（如数据跨境传输、权限管理、漏洞修复等），优先检查高风险项目。

准备检查工具与文档

工具：漏洞扫描器、渗透测试工具、日志分析系统、配置核查工具等；

文档：前期安全检查报告、漏洞修复记录、安全管理制度文件等，作为检查对比依据。

（二）实施检查：逐项核对与风险识别

现场检查与文档审查

物理安全：实地检查机房环境（温湿度、消防设施、门禁记录）、设备标识、线缆管理等；

管理文档：查阅《网络安全责任制》《应急响应预案》《访问控制策略》等制度文件，核对是否与实际管理一致；

记录核查：检查运维日志、访问日志、漏洞修复记录、培训记录等，保证操作可追溯。

技术测试与验证

网络安全：测试防火墙、入侵检测系统（IDS）策略有效性，检查网络设备（路由器、交换机）配置合规性；

主机安全：扫描服务器操作系统漏洞，核查账户权限（如特权账户是否最小化、密码策略是否符合要求）；

应用安全：检查Web应用是否存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等漏洞，验证数据加密传输（如）配置；

数据安全：测试数据备份与恢复机制，检查敏感数据（如个人信息、商业秘密）的脱敏、加密存储措施。

访谈与沟通

与系统管理员、运维人员、普通用户等不同角色人员访谈，知晓安全制度执行情况及实际操作中的问题；

记录访谈内容，作为问题定性与整改依据。

（三）问题整改：分类定级与闭环管理

问题分类与定级

根据风险影响范围和严重程度，将问题分为：

紧急问题：可能导致系统瘫痪、数据泄露等重大安全事件（如高危漏洞未修复、核心系统未备份）；

重要问题：存在较高安全风险，可能影响业务正常运行（如权限管理混乱、日志未留存）；

一般问题：存在轻微安全隐患，暂不直接影响业务（如文档更新不及时、终端安装非必要软件）。

制定整改方案

针对每个问题，明确整改措施（如“修复漏洞”“调整访问控制策略”）、整改责任部门（如信息技术部、行政部）、整改责任人（如强、敏）及整改期限（紧急问题24小时内启动整改，重要问题3个工作日内完成，一般问题7个工作日内完成）。

跟踪验证与闭环

整改期限届满后，检查小组对整改结果进行复查，保证问题彻底解决；

对未按期完成整改的，督办责任部门说明原因，必要时上报单位领导；

整改完成后，更新安全检查档案，记录问题全生命周期（发觉-整改-验证）。

（四）总结优化：经验沉淀与流程迭代

编制检查报告

汇总检查结果，包括检查范围、发觉问题（含问题描述、风险等级、整改情况）、整体安全态势、改进建议等；

报告经检查组长审核后，上报单位决策层，作为安全工作改进依据。

更新检查清单与制度

根据检查中发觉的新问题、新风险，动态更新《网络安全检查清单》，补充检查项（如“模型安全防护”“供应链安全管理”）；

修订安全管理制度（如《漏洞管理流程》《数据安全管理制度》），堵塞管理漏洞。

培训与宣贯

组织全员开展网络安全培训，重点讲解检查中发觉的共性问题及整改要求，提升安全意识；

对技术团队开展专项技能培训（如漏洞修复、应急响应），提升安全防护能力。

三、网络安全标准化检查清单模板

检查类别

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述

整改措施

责任人

整改期限

物理安全

机房环境管理

1.机房是否配备温湿度控制设备，记录是否正常；2.消防设施（灭火器、烟雾报警器）是否在有效期内；3.门禁系统是否启用，出入记录是否完整。

现场检查、查阅记录

□符合□不符合

*强

2024–

设备与线缆管理

1.服务器、网络设备是否固定放置，标识清晰；2.线缆是否捆扎整齐，无裸露、破损。

现场检查

□符合□不符合

*伟

2024–

网络安全