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05证券从业资格考试易错题第五章

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资融资

C.价格发现

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

3.在我国，证券交易所对证券交易实行什么制度？()

A.证券公司自营交易制度

B.会员制

C.代理交易制度

D.证券经纪制度

4.以下哪个机构负责制定证券市场的交易规则？()

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.工商行政管理局

5.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.投资者

B.证券公司

C.会计师事务所

D.证券交易所

6.证券市场的监管机构是哪个？()

A.证券交易所

B.证监会

C.中国人民银行

D.工商行政管理局

7.以下哪项不是证券市场的监管目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.实现经济增长

8.证券市场的交易方式不包括以下哪项？()

A.买卖交易

B.代理交易

C.期权交易

D.货币交易

9.以下哪项不是证券市场的投资风险？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

10.证券市场的监管机构在发现违规行为时，可以采取哪些措施？()

A.警告

B.罚款

C.暂停交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

12.证券市场的监管机构在执行监管职责时，可以采取以下哪些措施？()

A.警告

B.罚款

C.暂停交易

D.取消资格

E.强制信息披露

13.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府监管机构

E.会计师事务所

14.以下哪些是证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.投资融资

C.价格发现

D.信息传递

E.风险分散

15.证券市场的监管目的包括哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障市场公平

E.防范系统性风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司、证券交易所、政府监管机构和_______。

17.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则、效率原则和_______。

18.证券市场的监管机构在执行监管职责时，可以采取警告、罚款、暂停交易、取消资格和_______等措施。

19.证券市场的主要功能包括资金筹集、投资融资、价格发现、信息传递和_______。

20.证券市场的监管目的是为了保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场效率、保障市场公平和_______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能之一是提供价格发现机制。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的会员公司可以自行决定其客户的交易规则。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务和经纪业务在监管政策上没有区别。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构不负责处理投资者之间的纠纷。()

A.正确B.错误

25.证券市场的信息披露应当真实、准确、完整，但不必及时。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

27.证券公司的自营业务和经纪业务有哪些主要区别？

28.什么是证券市场的价格发现机制？它有什么作用？

29.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

30.证券市场的风险主要包括哪些类型？

05证券从业资格考试易错题第五章

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信息披露是证券市场的一个重要组成部分，但它并不是证券市场的基本功能之一。证券市场的基本功能主要包括资金筹集、投资融资和价格发现等。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则。效率原则虽然对证券市场运作很重要，但不属于基本交易原则。

3.【答案】B

【解析】在我国，证券交易所对证券交易实行会员制，只有取得会员资格的证券公司才能参与交易