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2025/12/12
制裁风险管理
汇报人：WPS
CONTENTS
目录
01
制裁风险基本认知
02
制裁风险的识别
03
制裁风险的评估
04
制裁风险的应对措施
05
制裁风险管理的监督与改进
制裁风险基本认知
01
制裁的定义与类型
经济制裁
如美国对伊朗实施经济制裁，限制其石油出口，打击其经济。
外交制裁
俄乌冲突中，欧美国家对俄实施外交制裁，降低外交关系级别。
军事制裁
联合国曾对伊拉克实施军事制裁，限制其军事装备的进出口。
制裁风险的影响范围
企业经营受限
华为受制裁后芯片供应受阻，手机业务全球份额大幅下降。
金融交易受阻
俄罗斯部分银行被制裁，跨境支付结算面临重重困难。
市场声誉受损
中兴通讯遭制裁后，品牌形象受损，市场信任度降低。
行业发展放缓
半导体行业受制裁，创新研发进度滞后，发展速度减慢。
制裁风险的识别
02
内部业务流程风险点
合同签订环节
合同条款未审查制裁相关内容，如某企业因合同疏漏致制裁风险。
客户信息审核
审核不严接纳受制裁客户，像某银行曾因此受巨额罚款。
资金交易流程
交易未筛查制裁名单，某金融机构曾因违规交易被制裁。
合作伙伴带来的风险
合作方违规操作
某企业因合作方违规交易，被牵连面临制裁调查，损失惨重。
合作方关联制裁
某公司因合作方受他国制裁牵连，业务受阻，声誉受损。
外部政策法规变化风险
贸易政策调整
某国提高关税，企业出口成本增加，面临利润下滑风险。
金融监管新规
新法规限制资金跨境流动，跨国企业资金调配难度增大。
环保政策升级
环保标准提高，高污染企业需投入更多资金整改。
行业准入新规
新规提高准入门槛，部分中小企业可能被市场淘汰。
制裁风险的评估
03
风险发生的可能性
01
法律制裁
法庭判罚企业偷漏税，罚款并没收非法所得，是常见法律制裁。
02
经济制裁
美国对伊朗石油出口制裁，限制其经济发展，引发国际关注。
03
外交制裁
某国召回大使、中断贸易，对他国实施外交制裁以表不满。
风险影响的程度
客户身份验证环节
某银行因未严格验证客户身份，让受限客户通过，面临制裁风险。
交易记录保存风险
某企业未完整保存交易记录，遇调查难证明合规，存在被制裁隐患。
审批流程疏漏风险
某公司审批流程走过场，高风险业务获批，致使制裁风险增加。
风险的综合评级
贸易政策调整
如中美贸易摩擦时加征关税，企业出口成本上升，面临订单流失风险。
金融监管新规
像欧盟实施新金融数据监管，金融机构需调整业务流程以合规。
环保法规更新
国内提高环保标准，化工企业若不升级设备，将面临停产风险。
行业准入政策变动
医药行业抬高准入门槛，小型药企若无资质，可能被市场淘汰。
制裁风险的应对措施
04
建立合规管理体系
合作伙伴合规记录不佳
某知名企业因合作方曾有违规记录，被卷入调查，遭受经济损失。
合作伙伴业务地域敏感
企业与高风险地区伙伴合作，易因当地局势面临贸易制裁风险。
制定应急预案
企业经营受限
华为受美制裁，芯片供应受阻，手机业务全球市场份额下滑。
金融交易困难
俄罗斯部分银行被制裁，国际转账结算遇阻，业务开展艰难。
行业发展滞缓
伊朗石油业遭制裁，产能下降，影响全球石油市场供应链。
国际关系紧张
美欧对俄制裁，使双方政治经济关系恶化，国际局势动荡。
加强员工培训
合作伙伴违规经营
某企业因合作方违规操作，卷入法律纠纷，面临制裁风险。
合作伙伴关联制裁
一家公司因合作方受制裁牵连，业务受阻并面临调查。
与监管机构沟通协调
01
制裁的定义
制裁指特定主体对违规行为采取的惩罚措施，如联合国对某国的制裁。
02
经济制裁
经济制裁常见手段，像美国对伊朗石油出口制裁，影响其经济发展。
03
外交制裁
外交制裁表现为断交等，如某两国因冲突相互召回大使进行制裁。
制裁风险管理的监督与改进
05
监督机制的建立
贸易制裁政策调整
美国常调整贸易制裁政策，如对华为等中企限制，影响企业供应链。
金融监管法规更新
欧盟更新金融监管法规，要求银行加强客户审查，增加合规成本。
环保政策标准提高
中国提高环保政策标准，化工企业若不达标会面临停产制裁风险。
数据隐私法规出台
《通用数据保护条例》出台，企业数据处理不当将遭高额罚款制裁。
持续改进的措施
金融交易受限
银行冻结账户，企业跨境汇款困难，如伊朗银行受制裁后业务受阻。
贸易往来受阻
货物进出口受限，订单取消，如俄罗斯受制裁后部分贸易中断。
技术合作中断
科研项目停滞，技术转让受限，如华为被制裁后芯片供应困难。
声誉形象受损
企业信誉下降，市场信任度降低，如中兴受制裁后声誉受影响。
THEEND
谢谢
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