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项目管理风险评估工具（风险识别版）

一、工具定位与核心价值

本工具聚焦项目管理全生命周期中的风险识别环节，通过结构化方法帮助团队系统梳理潜在风险因素，明确风险触发条件与影响范围，为风险量化分析、应对策略制定及监控预警提供基础输入。适用于各类复杂项目（如工程建设、产品研发、活动策划等），尤其适用于目标不明确、资源约束多、外部依赖强的场景，旨在实现“早识别、早预防”的风险管理目标。

二、适用场景与启动时机

1.项目关键阶段节点

项目启动前：在项目章程、可行性研究阶段，识别目标、范围、资源等方面的潜在风险，为项目决策提供依据。

规划阶段：在制定WBS（工作分解结构）、进度计划、资源计划时，识别任务依赖、资源配置、技术难度等风险。

执行阶段中期：当项目进度滞后、成本超支或需求变更时，重新识别新增风险或原有风险的变化。

2.特殊项目类型

创新/研发类项目：技术不成熟、市场需求不确定、研发周期延展等风险。

跨部门/跨组织协作项目：沟通效率低、责任边界模糊、资源协调困难等风险。

高风险行业项目（如医疗、化工、航空航天）：安全合规、供应链稳定性、外部政策变动等风险。

3.触发条件满足时

当项目出现以下情况时，需立即启动风险识别：关键成员变动、客户需求重大调整、技术方案迭代、外部环境（政策、市场、供应链）突变等。

三、风险识别实施步骤

步骤1：明确识别目标与范围

目标定义：清晰界定本次风险识别的核心目标（如“识别项目全生命期内可能导致进度延误的风险”或“识别影响交付质量的技术风险”）。

范围界定：明确风险识别的时间范围（项目全周期/特定阶段）、工作范围（核心模块/关键任务）、责任范围（需参与的部门/角色）。

输出物：《风险识别目标说明书》（模板可参考附件1）。

步骤2：组建跨职能识别团队

团队构成：需包含项目经理、技术负责人、业务专家、执行层成员（如开发工程师、现场施工人员）、质量/安全专员等，保证视角全面。

角色分工：

项目经理：统筹协调，明确识别规则，把控进度；

技术负责人：识别技术实现、方案可行性风险；

业务专家：识别需求理解偏差、市场接受度风险；

执行层成员：识别操作层面、资源保障风险；

质量/安全专员：识别合规性、流程规范性风险。

前置准备：团队成员提前熟悉项目背景资料（如项目章程、需求文档、计划方案），梳理自身职责范围内的潜在风险点。

步骤3：收集项目基础信息

信息清单：

项目目标（交付成果、时间节点、成本预算、质量标准）；

项目范围（WBS、关键任务清单、里程碑节点）；

资源信息（人员配置、设备材料、预算分配）；

依赖关系（内外部干系人、供应商、协作方）；

约束条件（政策法规、行业标准、组织制度）；

历史项目数据（类似项目的风险清单、问题记录）。

信息来源：项目文档、干系人访谈、专家研讨、历史数据库、行业报告等。

步骤4：选择风险识别方法并实施

根据项目特点选择1-3种方法组合使用，避免单一方法的局限性：

头脑风暴法：

操作：由主持人引导团队成员围绕“项目可能出什么问题”自由发言，记录所有想法（不评判、不反驳），会后分类整理。

要点：提前明确规则（如聚焦“可能性高、影响大”的风险），鼓励“逆向思考”（如“如果资源突然削减，哪些任务会受影响？”）。

德尔菲法（适用于复杂或争议性风险）：

操作：邀请3-5名专家（内部+外部）匿名填写风险问卷，汇总结果后反馈给专家进行多轮修订，最终达成共识。

要点：专家需具备相关领域经验，问卷设计需具体（如“项目延期超过30天的概率有多大？主要原因可能是什么？”）。

检查表法：

操作：基于历史项目数据、行业风险库制定《风险检查表》（模板可参考附件2），逐项核对项目是否存在对应风险。

示例：软件开发项目检查表可包含“需求文档不明确”“第三方接口不稳定”“测试覆盖率不足”等条目。

SWOT分析法：

操作：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度梳理风险，重点关注“劣势+威胁”（W+T）组合项（如“技术团队经验不足（W）+竞争对手提前推出同类产品（T）”）。

流程图法（适用于流程型项目）：

操作：绘制项目核心流程图（如需求→设计→开发→测试→交付），标注各环节的输入/输出、责任方、潜在异常点，识别流程中断或效率低下的风险。

步骤5：风险信息梳理与描述

对识别出的初步风险进行去重、分类，并标准化描述，保证信息完整、可理解：

风险分类（参考维度）：

分类维度

示例风险

风险来源

内部风险（如资源不足、技术能力欠缺）、外部风险（如政策变动、供应商违约）

影响范围

进度风险、成本风险、质量风险、安全风险、合规风险、声誉风险

项目阶段

启动阶段风险、规划阶段风险、执行阶段风险、收尾阶段风险

可控性

完全可控风险、部分可控风险、不可控风险

风险描述规范：

采用“风险场景+触发条件+潜在影响”的结构，