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企业合规风险自查清单及应对策略工具模板
一、适用场景与触发时机
本工具适用于企业常态化合规管理及特定风险节点的全面排查，具体场景包括：
日常管理优化：企业年度/半年度合规体系建设时，系统性梳理现有流程漏洞；
监管应对前置：应对行业监管检查（如税务、环保、数据安全等）前，提前排查潜在风险点；
业务拓展支撑：新业务上线、新区域市场进入前，评估合规适配性；
重大节点保障：企业并购重组、融资上市、股权变更等重大事项前，保证合规无瑕疵；
问题整改闭环：发生合规事件或收到监管问询后，全面排查同类风险并制定整改方案。
二、系统化操作流程
步骤1：成立专项自查小组
成员构成：由企业负责人担任组长，法务、财务、人力资源、业务部门负责人及骨干为成员，必要时可聘请外部法律顾问、行业专家*提供支持；
职责分工：明确组长统筹协调，各成员负责对应领域自查（如法务负责合同与数据合规，财务负责税务与资金合规），保证责任到人；
资源保障：配置必要的时间、经费及权限，支持查阅资料、访谈员工及外部咨询。
步骤2：制定自查计划与范围
明确自查目标：根据触发场景确定重点（如监管检查前侧重“是否违反禁止性规定”，业务拓展前侧重“新领域合规适配性”）；
划定自查范围：覆盖企业全业务流程，包括但不限于组织架构、人力资源、财务税务、合同管理、数据安全、市场营销、安全生产等模块；
设定时间节点：制定自查启动、中期汇报、问题汇总、整改完成的时间表，避免拖延。
步骤3：梳理合规依据与标准
收集法规清单：汇总与企业行业、业务相关的法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》）、行业监管规定（如金融行业《反洗钱法》、医疗行业《药品管理法》）及内部制度（《员工手册》《财务报销制度》）；
明确合规边界：将法规要求转化为可自查的具体标准（如“员工劳动合同是否包含必备条款”“财务报销是否附合规票据”）。
步骤4：实施全面自查排查
方法选择：结合文件审查（查阅合同、凭证、制度文本）、实地核查（现场检查生产/办公流程）、人员访谈（随机抽取员工知晓制度执行情况）、系统测试（数据安全系统漏洞扫描）等方式；
问题记录：对发觉的风险点详细记录，包括“问题描述、涉及部门、发生环节、潜在后果”，形成《合规风险问题清单》（参考模板表格）。
步骤5：评估风险等级与制定整改
风险分级：根据“发生可能性”及“影响程度”将风险分为高、中、低三级（如“违反强制性法规且可能被处罚”为高风险，“制度未更新但无实际影响”为低风险）；
整改策略制定：
高风险项：立即停止相关业务，24小时内启动整改，3个工作日内提交方案，1周内完成整改并复核；
中风险项：15个工作日内制定整改计划，明确责任人与时限，每月跟踪进度；
低风险项：纳入常态化优化，下次自查时复核整改效果。
步骤6：整改落实与长效机制建立
责任到人：向责任部门下发《整改通知书》，明确整改措施、完成时限及责任人（如“人力资源部*于X月X日前完成劳动合同补签”）；
跟踪验证：整改到期后由自查小组复核，留存整改证据（如补签的劳动合同、更新的制度文件）；
制度固化：针对共性问题修订内部制度（如新增《数据安全管理办法》）、优化流程（如财务报销增加“合规性初审”环节）、加强培训（每季度组织合规专题培训），避免问题复发。
三、自查清单模板及填写说明
企业合规风险自查清单（模板）
自查模块
检查项
合规依据
自查标准
自查结果（合规/不合规）
问题描述（不合规时填写）
整改措施
责任人
完成时限
组织架构合规
是否设立合规管理部门/岗位
《企业合规管理办法》
明确合规负责人及专职人员，岗位职责说明完整
□是□否
未设立专职合规岗位
1个月内任命合规专员*，制定岗位职责说明书
总经理*
2024–
人力资源合规
劳动合同必备条款是否齐全
《劳动合同法》第17条
包含合同期限、工作内容、劳动报酬等9项必备条款
□是□否
3份合同未约定劳动保护条件
7日内补签劳动合同条款变更协议
人力资源部*
2024–
财务税务合规
发票报销是否真实、合法
《发票管理办法》第22条
发票抬头、税号、项目与实际业务一致，无虚开情况
□是□否
2笔报销发票与业务描述不符
追回违规报销金额，对经办人*批评教育
财务部*
2024–
数据安全合规
用户数据是否加密存储
《数据安全法》第29条
涉密数据采用AES-256加密，访问权限分级管理
□是□否
客户信息数据库未设置访问密码
1周内完成数据加密系统部署，权限分配台账化
技术部*
2024–
合同管理合规
合同是否经法务审核
《企业内部控制应用指引第16条》
金额超5万元合同需法务部*出具书面审核意见
□是□否
2份采购合同未经法务审核
补充法务审核流程，合同签订前提交审核表
采购部*
2024–
填写说明：
“合规依据”栏需填写具体法规名称及条
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