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2025年证券提干面试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司内部控制的核心是（B）。

A.风险管理

B.信息披露

C.资金管理

D.合规经营

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（C）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本和净资本不得低于（A）。

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

4.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备（D）。

A.3年以上证券从业经验

B.5年以上证券从业经验

C.7年以上证券从业经验

D.10年以上证券从业经验

5.证券公司客户资产管理业务，其投资范围不包括（C）。

A.股票

B.债券

C.房地产

D.期货

6.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于（B）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

7.证券公司从事证券自营业务，其注册资本不得低于（C）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

8.证券公司从事证券投资咨询业务，其注册资本不得低于（A）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

9.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本不得低于（C）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

10.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于（B）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司内部控制的基本要求包括（ABCD）。

A.风险管理

B.信息披露

C.资金管理

D.合规经营

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括（ABCD）。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.具有良好的公司治理结构

C.具有完善的内部控制制度

D.具有合格的高级管理人员和从业人员

3.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括（ABC）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

4.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备（ABCD）。

A.勤勉尽责

B.诚信守法

C.专业能力

D.良好声誉

5.证券公司客户资产管理业务，其投资范围不包括（CD）。

A.股票

B.债券

C.房地产

D.期货

6.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于（AB）。

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

7.证券公司从事证券自营业务，其注册资本不得低于（BC）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

8.证券公司从事证券投资咨询业务，其注册资本不得低于（AD）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

9.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本不得低于（BC）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

10.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于（AB）。

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司内部控制的核心是风险管理。（正确）

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为5亿元人民币。（正确）

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本和净资本不得低于2亿元人民币。（正确）

4.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备10年以上证券从业经验。（正确）

5.证券公司客户资产管理业务，其投资范围包括股票、债券和期货。（正确）

6.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于5亿元人民币。（正确）

7.证券公司从事证券自营业务，其注册资本不得低于10亿元人民币。（正确）

8.证券公司从事证券投资咨询业务，其注册资本不得低于10亿元人民币。（正确）

9.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本不得低于10亿元人民币。（正确）

10.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于5亿元人民币。（正确）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司内部控制的基本要求。

证券公司内部控制的基本要求包括风险管理、信息披露、资金管理和合规经营。风险管理是指公司应当建立健全风险管理体系，有效识别、评估和控制各类风险；信息披露是指公司应当及时、准确、完整地披露相关信