基金法律法规培训课件.pptxVIP

第一章基金法律法规概述第二章基金募集与销售的法律规制第三章基金投资运作的法律边界第四章基金份额持有人权利保护第五章基金信息披露的法律要求第六章基金法律责任与防范

01第一章基金法律法规概述

基金行业的现状与挑战数据场景：基金行业监管体系证监会主导，沪深交易所、基金业协会协同监管的法律框架数据场景：法律法规层级结构宪法→法律→行政法规→部门规章→规范性文件的法律依据数据场景：当前主要挑战跨境基金监管空白、ESG投资法律框架缺失的案例总结：法律合规的重要性行业挑战与应对策略数据场景：投资者维权案例某投资者因基金公司违规操作遭受损失的法律维权过程

基金法律关系的核心要素论证：常见纠纷类型未披露关联交易、未履行召集程序的案例分析总结：法律关系的核心内容主体资格、财产权利、权利义务的法律依据

基金法律体系的层级结构数据场景：法律层面的《基金法》《基金法》明确管理人责任的法律依据数据场景：行政法规的《私募投资基金监督管理办法》私募基金管理人备案要求的法律依据数据场景：部门规章的《证券投资基金信息披露管理办法》信息披露标准的具体规定总结：法律体系的完善方向跨境监管、ESG投资的法律框架建议数据场景：宪法基础宪法保护私有财产权的法律依据

基金法律合规的实践路径数据场景：合规部门合规部门的职责与法律依据数据场景：风险控制风险控制的具体措施与法律依据数据场景：内部审计内部审计的职责与法律依据数据场景：合规风控系统的实践案例某基金公司合规风控系统的建设经验

02第二章基金募集与销售的法律规制

基金募集中的法律红线论证：合规募集的要求直销、代销的法律要求与案例分析总结：合规募集的重要性合格投资者标准、风险匹配的法律依据

基金销售行为的监管要求数据场景：信息披露要求信息披露的法律要求与案例分析数据场景：禁止行为禁止行为的法律要求与案例分析数据场景：销售行为的合规建议数字化销售系统、合规培训的应用总结：销售行为的合规建议数字化销售系统、合规培训的应用数据场景：录音录像要求录音录像的法律要求与案例分析

基金销售费用与利益冲突总结：销售费用与利益冲突的合规建议数据场景：管理费数据场景：销售服务费透明披露、利益冲突防范的应用管理费的法律要求与案例分析销售服务费的法律要求与案例分析

基金销售监管趋势与应对数据场景：国际监管趋势美国SEC、欧盟UCITS指令V的法律要求与案例分析数据场景：基金销售监管的应对策略数字化合规、合规培训的应用论证：国际监管趋势美国SEC、欧盟UCITS指令V的法律要求与案例分析总结：基金销售监管的应对策略数字化合规、合规培训的应用数据场景：区块链技术区块链技术在基金销售监管中的应用与案例分析数据场景：AI监控系统AI监控系统的应用与案例分析

03第三章基金投资运作的法律边界

基金投资范围与比例限制数据场景：比例限制的法律要求比例限制的法律要求与案例分析数据场景：投资范围与比例限制的合规建议投资范围与比例限制的应用论证：比例限制的法律要求同一交易对手、资产配置比例的法律依据总结：投资范围与比例限制的合规建议投资范围与比例限制的应用数据场景：公募基金的投资范围公募基金的投资范围法律要求与案例分析数据场景：私募基金的投资范围私募基金的投资范围法律要求与案例分析

基金投资禁止行为与风险控制数据场景：资金挪用资金挪用的法律要求与案例分析数据场景：投资禁止行为与风险控制的合规建议内控体系、风险识别的应用论证：风险控制的措施风险控制的具体措施与案例分析总结：投资禁止行为与风险控制的合规建议内控体系、风险识别的应用数据场景：利益输送利益输送的法律要求与案例分析数据场景：短线交易短线交易的法律要求与案例分析

基金投资决策与信息披露总结：投资决策与信息披露的合规建议数据场景：投资决策留痕数据场景：信息披露及时性投资决策留痕、信息披露及时性的应用投资决策留痕的法律要求与案例分析信息披露及时性的法律要求与案例分析

基金投资运作的监管创新数据场景：国际监管趋势美国SEC、欧盟UCITS指令V的法律要求与案例分析数据场景：投资运作监管的应对策略数字化合规、合规培训的应用论证：国际监管趋势美国SEC、欧盟UCITS指令V的法律要求与案例分析总结：投资运作监管的应对策略数字化合规、合规培训的应用数据场景：数字化监管数字化监管的应用与案例分析数据场景：AI监控系统AI监控系统的应用与案例分析

04第四章基金份额持有人权利保护

份额持有人权利的种类与行使总结：权利保护的合规建议数据场景：投票权数据场景：收益分配权权利行使的程序要求投票权的法律要求与案例分析收益分配权的法律要求与案例分析

份额持有人大会的召集与表决数据场景：表决的法律要求表决的法律要求与案例分析数据场景：召集与表决的合规建议程序要求、信息披露要求论证：表决的法律要求投票规则、表决程序的法