国开大学(电大)投资分析期末复习题汇总(1-11章).docxVIP

国开大学(电大)投资分析期末复习题汇总(1-11章)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资分析中，什么是资本资产定价模型（CAPM）的核心思想？()

A.投资者的投资风险与市场风险成正比

B.投资者的期望收益率与市场风险成正比

C.投资者的期望收益率与系统风险成正比

D.投资者的期望收益率与无风险利率成正比

2.在投资组合中，以下哪一项不是影响投资组合风险的因素？()

A.投资组合中各资产的收益率波动性

B.投资组合中各资产的相关性

C.投资组合中各资产的市场价格

D.投资组合中各资产的持有比例

3.以下哪一项不是投资分析中的定性分析？()

A.行业分析

B.企业分析

C.市场分析

D.投资者心理分析

4.根据投资组合理论，以下哪一项是投资组合的有效边界？()

A.投资组合的期望收益率最高的点

B.投资组合的风险最小的点

C.投资组合的期望收益率与风险相等的点

D.投资组合的收益率与风险均最低的点

5.以下哪一项不是投资分析中的风险类型？()

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.政策风险

6.以下哪一项不是债券投资分析中的信用评级？()

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.BBB级

7.投资分析中，什么是财务比率分析的核心？()

A.资产负债表分析

B.利润表分析

C.现金流量表分析

D.财务比率分析

8.以下哪一项不是股票投资分析中的技术分析指标？()

A.移动平均线

B.相对强弱指标RSI

C.成交量

D.股息

9.在投资分析中，以下哪一项是衡量投资风险与收益关系的指标？()

A.投资收益率

B.投资风险指数

C.投资风险调整后的收益

D.投资成本

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是影响投资决策的外部因素？()

A.经济周期

B.政策环境

C.市场竞争

D.投资者心理

E.技术发展

11.在投资组合中，以下哪些是风险管理的方法？()

A.分散投资

B.保险

C.市场选择

D.定期调整

E.预算控制

12.以下哪些是股票市场的基本分析指标？()

A.价格收益比（P/E）

B.股息收益率

C.股东权益比率

D.营业收入增长率

E.成本利润率

13.在债券投资中，以下哪些是影响债券价格的因子？()

A.债券的面值

B.债券的票面利率

C.市场利率

D.债券的期限

E.投资者的预期收益

14.以下哪些是投资分析中常用的财务比率？()

A.流动比率

B.速动比率

C.资产回报率

D.负债比率

E.股东权益比率

三、填空题(共5题)

15.投资分析中的无风险利率通常指的是_______。

16.在投资组合理论中，_______是投资者在投资决策时考虑的风险类型。

17.财务比率分析中的_______可以用来衡量企业的盈利能力。

18.股票市场的技术分析主要关注的是_______，以此来预测股价走势。

19.投资分析中的风险调整后收益（RAROC）是通过_______来衡量投资风险的。

四、判断题(共5题)

20.投资组合理论认为，通过分散投资可以完全消除非系统性风险。()

A.正确B.错误

21.财务比率分析中的流动比率越高，表明企业的短期偿债能力越强。()

A.正确B.错误

22.股票市场的技术分析完全基于历史价格和成交量数据，不涉及基本面分析。()

A.正确B.错误

23.债券的票面利率越高，其市场价格就越高。()

A.正确B.错误

24.投资分析中的风险调整后收益（RAROC）越高，投资项目的风险就越大。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是投资组合的Beta系数？它在投资分析中有什么作用？

26.简述投资组合理论中的资本资产定价模型（CAPM）的主要内容。

27.在财务比率分析中，如何通过流动比率和速动比率来评估企业的短期偿债能力？

28.什么是投资分析中的价值投资策略？请简述其核心原理。

29.在债券投资中，为什么债券的价格会受到市场利率变动的影响？

国开大学(电大)投资分析期末复习题汇总(1-11章)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】资本资产定价模型（CAPM）的核心思想是投资者的期望收益率与系统风