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投资银行学考试模拟题（附参考答案）

一、单选题（共51题，每题1分，共51分）

1.公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。

A、18

B、6

C、12

D、3

正确答案：C

答案解析：根据相关规定，公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近12个月内未发生重大不利变化。

2.外资股发行价格最终由()确定。

A、发行人、主承销商和全球协调人

B、主承销商

C、发行人

D、主承销商和全球协调人

正确答案：A

答案解析：外资股发行的招股说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的发行方式时，发行人和承销商一般需要准备信息备忘录；在采用公开发行方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备招股章程。外资股发行价格最终由发行人、主承销商和全球协调人确定。这是因为外资股发行涉及多方面因素和众多参与方，需要综合各方意见和市场情况等来最终确定合理的发行价格。

3.不属于战略并购类型的是?()

A、专业化战略

B、多元化战略

C、扩张战略

D、渗透战略

正确答案：A

4.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的,应披露()。

A、最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B、最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C、最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D、最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

正确答案：C

答案解析：首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。这样能让投资者更全面地了解发行人在不同阶段的财务状况和经营成果，以便做出合理的投资决策。

5.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()。

A、15年

B、10年

C、5年

D、3年

正确答案：B

答案解析：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。这是为了确保保荐工作的可追溯性和合规性，以便在需要时能够查阅相关资料，对保荐工作进行审查和监督等。

6.目标公司的价值就是指被收购公司的()。

A、真实价值

B、估算价值

C、市场价值

D、最高价值

正确答案：A

7.投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志()

A、服务于货币市场

B、属于智力密集型行业

C、服务于资本市场

D、属于金融服务业

正确答案：D

8.从19世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了()次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。

A、6

B、7

C、4

D、5

正确答案：D

9.下列说法不正确的是?()

A、由于股权支付方式的一个突出特点是塔对原有股权比例有重大影响,因而并购公司必须首先确定主要大股东在多大程度上可以接收股权的稀释

B、并购方企业股东关注的是控制权力不被剥夺和每股收益的增加

C、杠杆收购的一半举债结构可以非为次级债和优先债

D、第一次并购浪潮发生在19世纪末到20世纪初,并购最为活跃影响最为深远的是英国

正确答案：D

答案解析：第一次并购浪潮发生在19世纪末到20世纪初，并购最为活跃影响最为深远的是美国，而不是英国，所以选项D说法不正确。选项A关于股权支付方式对股权比例影响及并购公司需确定大股东对股权稀释接受程度的说法正确；选项B并购方企业股东关注控制权力和每股收益增加也正确；选项C杠杆收购的举债结构分为次级债和优先债也是正确的。

10.投资银行业监管最基本的原则是()

A、诚实守信、依法管理原则

B、“三公”原则

C、政府监管与自律管理相结合原则

D、保护投资者利益原则

正确答案：B

11.并购预期的能否实现,取决于()

A、公司整合

B、管理措施

C、公司规划

D、资源分配

正确答案：A

12.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股()。

A、要约预受

B、承诺

C、要约邀请

D、要约

正确答案：C

答案解析：招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。招股章程是公司发行股票时所使用的最重要的文件之一，它包含了公司的基本信息、财务状况、业务前景等重要内容，是投资者做出投资决策的重要依据。信息备忘录则是一种简要的招股说明书，它通常只包含了招股章程中的关键信息，是一种更加简洁明了的招股文件。无论是招股章程还是