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烟草行业自查自纠报告标准格式

一、报告基本信息

本部分旨在清晰界定报告的主体、时间范围及责任归属，为报告的阅读和后续工作提供基础信息。

*报告名称：[单位/部门全称]关于[具体自查领域，如：安全生产/规范经营/内部管理等]的自查自纠报告

*报告单位/部门：[填写具体的单位或部门名称]

*报告期间：[填写自查工作开展的起止日期，如：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日]

*报告日期：[填写本报告完成并提交的日期，XXXX年XX月XX日]

*负责人：[填写本单位/部门负责人姓名]

*联系人及联系方式：[填写具体联系人姓名及办公电话]

二、前言/引言

本部分应简明扼要地阐述开展本次自查自纠工作的背景、目的、依据以及自查的范围和方法，使阅读者对本次工作有整体了解。

1.自查背景与目的：简述为何开展本次自查自纠，例如：根据上级单位XX文件精神要求、结合当前行业发展形势、为进一步规范XX工作、防范化解XX风险等。明确通过自查自纠希望达到的目标，如：发现问题、纠正偏差、完善机制、提升管理水平等。

2.自查依据：列出开展本次自查所依据的主要法律法规、行业规章、内部管理制度、上级文件通知等，确保自查工作的合规性和权威性。

3.自查范围：明确本次自查工作所涵盖的业务领域、部门、岗位、时间段及相关人员等。范围界定应清晰、具体，避免模糊。

4.自查方法：说明本次自查所采用的主要方法，如：查阅文件资料、现场检查、座谈询问、数据分析、流程穿行测试等。

三、自查情况概述

本部分是对自查工作整体情况的简要说明，包括自查组织实施过程、覆盖程度以及总体评价。

1.自查组织与实施：简要介绍自查工作的组织领导、工作部署、时间安排、参与人员等情况，说明自查工作是如何有序开展的。

2.自查覆盖面：说明本次自查在规定范围内的覆盖情况，例如：涉及XX项制度、XX个关键岗位、XX笔业务、XX个生产经营环节等，以数据或具体描述体现自查的全面性。

3.总体评价：基于初步的自查结果，对本单位/部门在该自查领域的总体状况给出一个简要的、客观的评价。

四、自查发现的主要成效与亮点

本部分应客观总结在自查过程中发现的本单位/部门在该领域工作中取得的积极进展、有效做法和突出成绩，以体现工作的正面成果。

1.制度建设方面：如：相关制度体系是否健全，制度修订是否及时，制度的针对性和可操作性是否较强等。

2.执行落实方面：如：在XX工作中，制度执行到位，流程规范，取得了XX良好效果；员工合规意识普遍增强等。

3.监督管理方面：如：日常监督检查机制运行有效，能够及时发现和纠正小问题；信息化手段在管理中的应用提升了效率等。

4.队伍建设方面：如：通过培训等方式，相关人员业务能力和责任意识得到提升等。

5.其他方面：根据自查领域特点，列举其他具有代表性的成效和亮点，可结合具体事例进行说明。

五、自查发现的主要问题与不足

本部分是自查报告的核心内容，应本着实事求是、不回避问题的原则，详细列出在自查过程中发现的各类问题和不足。问题描述应具体、明确，避免空泛。

1.问题分类：可根据问题性质、所属业务模块或管理环节等进行分类列出，如：

*思想认识层面：如：部分人员对XX工作重要性认识不足，重视程度不够；风险防范意识有待加强等。

*制度建设与执行层面：如：某项具体制度存在缺失或不完善；现有制度在执行过程中存在偏差，未能严格落实；制度宣贯不到位，部分员工对制度不熟悉等。

*流程操作层面：如：XX环节操作不规范，存在XX漏洞；关键控制点未有效执行；记录不完整、不规范等。

*监督检查层面：如：监督检查的频次和深度不足；对发现问题的跟踪整改力度不够；内部监督与外部监督的联动机制不健全等。

*人员能力层面：如：部分岗位人员业务技能不熟练，难以适应工作要求；培训针对性不强等。

*其他具体问题：（针对具体自查领域，列出详细问题。每个问题应尽量描述清楚：问题表现、发生地点/环节、涉及对象、潜在风险等。）

*问题一：[具体描述问题1]

*问题二：[具体描述问题2]

*问题三：[具体描述问题3]

*...（以此类推）

六、问题产生的原因分析

针对上述发现的问题，应进行深入剖析，找出问题产生的根源，为后续制定有效的整改措施奠定基础。原因分析应深刻、全面，避免将原因简单归咎于客观因素。

1.思想认识不到位：如：对相关政策法规和上级要求学习理解不深不透，重视程度不够，存在麻痹思想或侥幸心理。

2.制度建设不完善：如：相关制度规定滞后于业务发展或外部监管要求，制度之间衔接不畅，存在空白点或模糊地带。

3.责任