股权投资基金管理XX公司投资管理制度.pdfVIP

XXXX股权投资基金管控有限公司或

者机构投资管控制度规章

目录

1章则............................3

第总.....................

章投资制度规的目和原...............3

第2管控章标则..........

第3章投资策机构4

第4章投资范围和投资限制5

第5章投资业务相关流程6

第6章投资业务档案管控8

第7章附则9

附件1：工作相关流程图10

附件2：业务档案参考11

附件3：本次项目阶段性工作报告29

附件4：工作月报样（本）30

附件5：文档移交清单31

第1章总则

第一条为加强公司或者机构治理,规范公司或者机构的投资行为,提高投

资策的科学性,防范投资风险，促进公司或者机构及投资业务持续、稳定、健

康发展，根据《中华人民共和国公司或者机构法》及公司或者机构相关议，制

定本制度规章.

第二条本制度规章所称投资，是指运用公司或者机构所管控的资产对外

进行的股权投资及其他类型的投资行为.

第三条投资管控制度规章体系是指公司或者机构为了防范和化解风险,

保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环

境的基础上，通过制定和实施1系列组织机制、管控办法、操作程序与控制措施

而形成的系统.投资管控制度规章体系包括本制度规章、公司或者机构章程、股

东会议、董事会议中有关投资管控的有关内容及公司或者机构关于投资管

控的规章制度规章.

第四条本制度规章适用于公司或者机构参与投资管控业务相关的机构部

门和有关人员.

第五条公司或者机构投资管控业务采用集中相关领导、科学策、分级

管控、及时反馈的投资管控模式.

第2章投资管控制度规章的目标和原则

第六条投资管控制度规章的总体目标：

（一）保证公司或者机构运作严格遵守国家有关法律条文法规和行业监

管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

二（）防范和化解经营风险,提高经营管控效益，确保经营业务的稳健运

行和公司或者机构资产的安全完整，实现公司或者机构的持续、稳定和健康发

展.

第七条公司或者机构投资管控应遵循的原则:

（-）健全性原则.投资管控须覆盖公司或者机构投资相关的各机构部门

和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程，涵盖策、执行、监督、反馈等各个

经营环节；

（二）有效性原则.通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资

策相关流程,并适时调整和不断完善,维护投资策的有效执行；

三（）成本效益原则.公司或者机构运用科学化的经营管控方法降低运作

成本,提高经济效益，以合理的投资管控成本实现最大的投资产出.

第3章投资策机构

第八条投资策委员会是公司或者机构对投资本次项目及投资方案进行

评审与决策的常设机构,根据董事会的授权，负有责任公司或者机构投资业务的

决策，以及投资策、发资政策的确定等.

第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法

律条文、财务方面的专业人士,可以聘请公司或者机构外人士参与投资决策委员

会.投资决策委员会的组成有