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目录

第一章总则2

其次章组织体系与职责分工_3

第三章风险辨识_5

第四章风险分析_6

第五章解决方案_7

第六章风险评估告10

第七章告与预警11

第八章风险与危机的处理U

第九章监视与考核L3

第十章风险管控文化14

第十一章附则14

起草人审核人批准人

部门

姓名

签名

日期

执行日期/报告日

颁发部门/报告部门

期

第一局部风险管限制度

第一章总则

第一条为建立标准、有效的风险限制体系，提高风险防范实

力，增加公司竞争力，保证公司平安、稳健、持续开展，提高经营管

理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。

第二条本制度所称风险，是指将来的不确定性对公司实现其

经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运

营风险、法律风险等。

第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通

过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的根本流程，培

育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系包（括风险管控

策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统

和内部限制系统），从而为实现风险管控的总体目标供应合理保证的

过程和方法。

第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标：

一（）确保将风险限制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

二（）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、牢靠的信息

沟通，包括编制和供应真实、牢靠的财务报告；

三（）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定；

（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而实行重大措施

的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，

降低实现经营目标的不确定性；

五（）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案，

爱护公司不因灾难性风险或人为失误而遭遇重大损失。

第五条风险管控工作遵循以下原则：

（一）全面性原则。风险限制应当贯穿决策、执行和监视全过

程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则。风险限制应当在全面限制的根底上，关注

意要业务事项和高风险领域。

（三）制衡性原则。风险限制应当在治理构造、机构设置及权

责安排、业务流程等方面形成相互制约、相互监视，同时兼顾运营效

率。

（四）适应性原则。风险限制应当与公司经营规模、业务范围、

竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的变更刚好加以调整。

（五）本钱效益原则。风险限制应当权衡实施本钱与预期效益，

以适当的本钱实现有效限制。

第六条公司以对重大风险、重大事务指（重大风险发生后的事实）

的管理和重要流程的内部限制为重点，开展全面风险管控工作，建立

全面风险管控体系。

第七条全面风险管控通常应涵盖公司治理与经营管理活动中全

部环节，包括但不限于：

【一）日常经营环节：主要包括：生产、选购与付款、工程建

立、销售与收款、财务会计管理、全面质量管理、产品研发、人事管

理等。

二（）重大资产购和出售环节：主要包括重大资产自建、购、

处、维护、保管与记录等。