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证券金融考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券的风险通常最小？（）

A.股票B.债券C.基金D.期货

2.证券市场的核心是（）。

A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券投资者

3.股票的账面价值又称（）。

A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.每股净资产

4.债券按发行主体分类不包括（）。

A.政府债券B.金融债券C.企业债券D.可转换债券

5.开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金总资产值B.基金份额净值C.供求关系D.其他因素

6.证券公司的主要业务不包括（）。

A.经纪业务B.自营业务C.财务顾问业务D.信贷业务

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权B.债权债务C.信托D.委托代理

8.首次公开发行股票并上市的条件中，发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1B.2C.3D.4

9.证券市场按层次结构划分，可分为（）。

A.场内市场和场外市场B.发行市场和交易市场C.主板市场和创业板市场D.国内市场和国际市场

10.以下不属于证券市场基本功能的是（）。

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的基本特征包括（）。

A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性E.期限性

2.股票的特征有（）。

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性

3.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行主体E.市场价格

4.基金与股票、债券的区别在于（）。

A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.筹集资金的规模不同E.交易方式不同

5.证券公司的职能有（）。

A.充当证券市场中介人B.充当证券市场资金供给者C.充当证券市场重要的投资人D.提高证券市场运行效率E.管理金融工具交易价格

6.证券市场监管的意义在于（）。

A.保障广大投资者合法权益B.维护市场良好秩序C.促进证券市场健康发展D.提高证券市场效率E.防止市场垄断

7.证券投资基金的作用有（）。

A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系E.增加国家税收

8.首次公开发行股票的条件包括（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司E.募集资金数额和投资项目符合规定

9.证券市场的构成要素有（）。

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织E.证券监管机构

10.金融衍生工具的特点包括（）。

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性E.期限性

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的市场价格通常与票面价值一致。（）

3.债券的收益具有稳定性，因此不存在风险。（）

4.开放式基金没有固定期限，投资者可随时赎回。（）

5.证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

6.证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则、监督与自律相结合原则。（）

7.基金份额持有人是基金资产的所有者。（）

8.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动。（）

9.证券市场是价值直接交换的场所。（）

10.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

2.简述股票与债券的区别。

3.简述证券投资基金的特点。

4.简述证券公司的主要业务。

讨论题（每题5分，共讨论题答案简