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2025企业合同风险评估制度模板范本

第一章总则

第一条目的

为确保企业合同签订及履行过程中的风险得到有效识别、评估和控制，保障企业合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于企业合同签订、履行、变更、解除、终止等过程中的风险评估与管理。

第三条职责分工

1.企业法务部门负责合同风险评估制度的制定、修订和解释，并对合同风险进行识别、评估和控制；

2.企业各部门负责本部门合同风险的识别、报告和整改；

3.企业领导负责对合同风险管理工作进行监督、检查和指导。

第二章风险识别与评估

第四条风险识别

1.企业法务部门应组织相关部门，对企业合同签订及履行过程中可能存在的风险进行识别，包括但不限于：

a)合同主体资格风险；

b)合同内容风险；

c)合同履行风险；

d)合同变更、解除和终止风险；

e)法律法规变化风险；

f)信用风险；

g)其他可能影响合同履行的风险。

2.各部门应定期对本部门合同风险进行识别，并及时向企业法务部门报告。

第五条风险评估

1.企业法务部门应根据风险识别结果，组织相关部门对合同风险进行评估，主要包括以下内容：

a)风险概率：分析风险发生的可能性；

b)风险影响：分析风险对企业合同履行、经营成果和声誉等方面的影响程度；

c)风险等级：根据风险概率和影响程度，将风险划分为高、中、低三个等级；

d)风险应对措施：针对不同等级的风险，制定相应的应对措施。

2.风险评估结果应形成书面报告，报企业领导审批。

第三章风险控制与应对

第六条风险控制

1.企业法务部门应根据风险评估结果，制定合同风险控制措施，包括但不限于：

a)完善合同管理制度，规范合同签订、履行、变更、解除和终止流程；

b)加强合同签订前的尽职调查，确保合同主体资格合法有效；

c)建立合同履行监控机制，及时发现问题，采取措施予以解决；

d)建立合同纠纷处理机制，确保合同纠纷得到及时、妥善处理；

e)加强法律法规培训，提高员工法律意识，降低法律风险。

2.各部门应按照合同风险控制措施，加强本部门合同管理，防范和化解风险。

第七条风险应对

1.企业法务部门应根据风险等级，制定相应的风险应对措施：

a)高风险：立即采取紧急措施，防止风险发生或扩大，并及时向企业领导报告；

b)中风险：制定整改计划，明确责任人和整改期限，跟踪整改效果；

c)低风险：加强监控，密切关注风险变化，必要时采取措施予以化解。

2.各部门应积极配合企业法务部门，执行风险应对措施，确保合同风险得到有效控制。

第四章监督与检查

第八条监督与检查

1.企业领导应定期对合同风险管理工作进行监督、检查，发现问题及时整改；

2.企业法务部门应加强对各部门合同风险管理工作的指导，定期检查风险控制措施落实情况；

3.各部门应建立健全合同管理台账，定期对合同签订、履行、变更、解除和终止情况进行汇总分析，发现问题及时报告。

第五章奖励与处罚

第九条奖励

对企业合同风险管理工作中取得显著成绩的部门和个人，给予表彰和奖励。

第十条处罚

1.对不认真履行合同风险管理职责，导致企业合同风险发生的部门和个人，给予通报批评；

2.对因合同风险管理不当，给企业造成损失的，按照企业相关规定，追究相关责任人责任。

第六章附则

第十一条制度修订

本制度根据企业实际情况制定，如有需要，企业法务部门可对其进行修订。

第十二条制度解释

本制度由企业法务部门负责解释。

第十三条制度施行

本制度自发布之日起施行。