2025年-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精.docxVIP

2025年-2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的核心职责是什么？()

A.基金销售

B.基金投资管理

C.基金资产托管

D.基金注册登记

2.基金资产净值下降的原因可能包括哪些？()

A.市场波动

B.投资策略调整

C.投资收益不佳

D.以上都是

3.开放式基金和封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额是否可赎回

B.基金份额的交易方式

C.基金规模是否固定

D.以上都是

4.基金托管人的主要职责有哪些？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.审查基金管理人的投资决策

D.以上都是

5.基金投资风险包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

6.基金投资组合信息披露的频率是多久一次？()

A.每个交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

7.基金管理人的合规管理主要涉及哪些方面？()

A.投资决策的合规性

B.基金销售活动的合规性

C.基金信息披露的合规性

D.以上都是

8.基金投资者在购买基金时应考虑哪些因素？()

A.风险承受能力

B.投资目标

C.基金费用

D.以上都是

9.以下哪种基金适合追求长期稳定收益的投资者？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

10.基金合同的主要目的是什么？()

A.明确基金的投资目标

B.规定基金管理人的权利义务

C.确保基金运作的合规性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金资产配置时，以下哪些是影响资产配置的因素？()

A.投资者的风险承受能力

B.市场预期

C.经济周期

D.基金投资目标

E.基金管理人的投资风格

12.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些是应该考虑的因素？()

A.基金合同的规定

B.市场行情变化

C.投资者利益

D.基金管理费用

E.相关法律法规

13.以下哪些是基金风险管理的有效措施？()

A.建立风险控制流程

B.定期进行风险评估

C.保持足够流动资产

D.优化投资组合结构

E.加强投资者教育

14.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格按照基金合同的规定执行指令

B.定期对基金资产进行盘点

C.向基金管理人提供基金投资决策建议

D.及时向投资者披露基金相关信息

E.确保基金资产的安全完整

15.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是不当的？()

A.充分揭示基金风险

B.提供虚假业绩信息

C.误导投资者购买基金

D.遵守职业道德规范

E.推荐不适合投资者的基金

三、填空题(共5题)

16.基金资产净值是指基金在某一特定时点，基金资产的总价值扣除基金负债后的余额，通常以每份基金份额表示的金额为______。

17.基金合同是规范基金运作的基本法律文件，其内容包括基金的基本情况、投资目标、运作方式、风险提示等，以及______。

18.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的______和投资运作。

19.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，负责保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，并监督基金管理人的______。

20.开放式基金每日进行份额的申购和赎回，其价格通常以______为基础计算。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金产品的唯一管理者，负责基金资产的运作。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.所有类型的基金都要求在基金合同中明确规定基金的投资目标和风险承受能力。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规管理主要涉及基金投资决策的合规性。()

A.正确B.错误

25.封闭式基金的交易价格不受基金资产净值的影响。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金资产配置的基本原则。

27.基金投资风险主要包括哪些方面？

28.什么是基金投资组合管理？它包括哪些主要内容？

29.基金托管人的主要职责是什么？

30.什么是基金份额持有人大会？