信息技术安全风险评估与防护策略.docVIP

信息技术安全风险评估与防护策略工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）的信息技术安全管理工作，旨在通过系统化的风险评估流程，识别信息资产面临的安全威胁，制定针对性防护策略，降低安全事件发生概率及潜在影响。

典型应用场景包括：

新建信息系统上线前的安全风险评估；

现有信息系统年度/季度安全合规性检查；

业务流程变更或系统升级后的安全复评；

发生安全事件（如数据泄露、网络攻击）后的根因分析与策略调整；

满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业监管要求的安全评估。

二、风险评估与防护策略制定流程

（一）前期准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础资料，为后续评估工作奠定基础。

操作步骤：

成立评估工作组

组长：由单位分管信息安全负责人担任（如*总监），统筹评估工作；

成员：包括信息技术部门（工、工）、业务部门代表（经理、专员）、安全专家（可内部聘请或外部第三方机构*顾问）；

职责：明确各成员在资产识别、威胁分析、策略制定等环节的具体任务。

确定评估范围与边界

根据业务重要性，确定待评估的信息系统（如办公OA系统、客户管理系统、生产数据库等）；

明确评估涉及的网络范围（如内部局域网、云服务环境、移动接入终端等）；

定义评估时间周期（如2024年Q1、系统上线前1周等）。

收集基础资料

资产清单：现有信息资产台账（硬件设备、软件系统、数据资源等）；

配置文档：网络拓扑图、系统架构图、安全设备策略（防火墙、入侵检测系统等）；

管理制度：现有信息安全管理制度（如《访问控制管理规范》《数据备份恢复流程》等）；

合规要求：相关法律法规、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、行业监管规定等。

（二）风险识别阶段

目标：全面识别信息资产面临的威胁、自身存在的脆弱性，以及两者结合可能导致的安全风险。

操作步骤：

信息资产梳理与分类

根据“资产价值”（核心业务数据、关键基础设施、一般办公设备等）对资产进行分类分级；

记录资产名称、类型、所属部门、责任人、存放位置、业务重要性等关键信息（参考模板1）。

威胁识别

识别可能对资产造成损害的内外部威胁来源，包括：

自然威胁：火灾、洪水、雷电等；

人为威胁：黑客攻击、内部越权操作、社会工程学诈骗、恶意代码（病毒、勒索软件）等；

技术威胁：系统漏洞、设备故障、配置错误等；

管理威胁：制度缺失、人员操作失误、审计不到位等。

记录威胁类型、来源、潜在影响场景（参考模板2）。

脆弱性识别

从技术、管理、物理三个维度识别资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统补丁未更新、弱口令、未加密传输、缺乏访问控制等；

管理脆弱性：安全责任制未落实、员工安全意识不足、应急演练缺失等；

物理脆弱性：机房门禁管控不严、设备未固定、消防设施失效等。

记录脆弱点对应的资产、描述及可能被利用的途径（参考模板3）。

（三）风险分析与评价阶段

目标：结合威胁发生的可能性、脆弱性的严重程度及资产价值，量化风险等级，确定优先处理顺序。

操作步骤：

风险分析

采用“可能性-影响程度”矩阵，对识别出的风险进行量化分析（参考模板4）：

可能性：根据威胁发生频率、历史数据、外部环境等因素，划分为“极高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、极低（1分）”；

影响程度：根据资产受损对业务连续性、数据保密性、完整性、可用性的影响，划分为“灾难性（5分）、严重（4分）、中等（3分）、轻微（2分）、可忽略（1分）”。

风险等级评价

计算风险值：风险值=可能性×影响程度；

划分风险等级：

高风险（16-25分）：需立即采取防护措施，优先处理；

中风险（9-15分）：需制定计划限期整改；

低风险（1-8分）：需持续监控，暂不投入大量资源。

编制风险清单，明确风险项、等级、对应资产及脆弱性（参考模板5）。

（四）防护策略制定阶段

目标：针对高风险及中风险项，制定技术、管理、物理三结合的防护策略，明确责任分工与实施计划。

操作步骤：

策略设计原则

剩余风险最小化：在成本可接受范围内，降低风险至可容忍水平；

成本效益平衡：避免过度防护，优先保护核心资产；

多层防护：技术与管理相结合，形成“纵深防御”体系。

分类防护策略制定

技术防护策略：针对技术脆弱性，如部署防火墙、入侵防御系统（IPS）、数据加密工具、漏洞扫描系统；定期更新系统补丁、强化访问控制（如多因素认证）、建立数据备份与恢复机制等；

管理防护策略：针对管理脆弱性，如完善信息安全管理制度（《权限管理规范》《应急响应预案》）、开展员工安全意识培训（钓鱼邮件演练、密码安全规范）、建立安全审计机制（操作日志留存与分析）、明确安全责任人等；

物理防护策略：针对物理脆弱性，如机房实施“双人双锁”门禁、配备温湿度监