2025年证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结(2篇).docx

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2025-12-23 发布于四川
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2025年证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结(2篇)

2025年证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结（第一篇）

2025年，证券市场在复杂多变的宏观环境中持续发展，监管政策不断完善，投资者需求日益多样化。在此背景下，我司证券投顾业务始终将合规展业与客户维护作为核心工作，致力于为客户提供专业、规范、优质的投资顾问服务。通过一年的努力，在合规运营和客户服务方面取得了一定的成绩，同时也积累了宝贵的经验。现将2025年证券投顾业务合规展业与客户维护工作进行专项总结。

一、合规展业工作回顾

1.制度建设与完善

年初，根据新出台的监管政策和行业规范，对公司投顾业务的各项规章制度进行了全面梳