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合规管理培训考试有答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.合规管理是企业（）的重要组成部分。

A.战略管理

B.风险管理

C.财务管理

D.人力资源管理

答案：B

解析：合规管理是企业风险管理的重要组成部分，旨在确保企业的经营活动符合法律法规、监管要求和内部规章制度，有效防范合规风险，所以选B。

2.企业合规管理的首要目标是（）。

A.提高经济效益

B.确保企业经营活动合法合规

C.增强企业市场竞争力

D.提升企业品牌形象

答案：B

解析：合规管理的核心就是要保证企业的各项经营活动都在法律、法规和内部规定的框架内进行，这是其首要目标，故答案为B。

3.以下哪种行为不属于合规风险行为（）。

A.企业员工泄露商业机密

B.企业按照合同约定履行义务

C.企业偷逃税款

D.企业违规排放污染物

答案：B

解析：企业按照合同约定履行义务是合法合规的行为，而A选项泄露商业机密、C选项偷逃税款、D选项违规排放污染物都违反了相关法律法规和规定，属于合规风险行为，所以选B。

4.合规管理制度建设的基础是（）。

A.法律法规

B.企业战略

C.企业文化

D.员工需求

答案：A

解析：合规管理制度必须以法律法规为依据，确保制度的合法性和有效性，所以法律法规是合规管理制度建设的基础，答案是A。

5.企业合规管理部门在发现合规问题后，首先应该（）。

A.向管理层报告

B.进行调查核实

C.制定整改措施

D.对相关责任人进行处罚

答案：B

解析：在发现合规问题后，首先要做的是进行调查核实，了解问题的真实情况和严重程度，然后再根据调查结果采取后续措施，如报告、制定整改措施、处罚责任人等，所以选B。

6.合规文化建设的关键是（）。

A.领导重视

B.员工参与

C.制度完善

D.宣传教育

答案：A

解析：领导的重视和推动对于合规文化建设起着关键作用。领导以身作则，带头遵守合规规定，能够营造良好的合规氛围，引导员工积极参与合规文化建设，所以答案是A。

7.企业与供应商签订合同时，合规审查的重点不包括（）。

A.供应商的主体资格

B.合同条款的合法性

C.供应商的财务状况

D.合同的履行期限

答案：C

解析：在签订合同时，合规审查主要关注合同的合法性、对方的主体资格等与合规相关的内容。供应商的财务状况更多地与企业的商业风险相关，而非合规审查的重点，所以选C。

8.以下关于合规培训的说法，错误的是（）。

A.合规培训应覆盖全体员工

B.合规培训可以只进行一次

C.合规培训内容应根据不同岗位进行定制

D.合规培训应定期开展

答案：B

解析：合规培训是一个持续的过程，由于法律法规不断更新、企业业务不断发展，员工需要不断学习新的合规知识，所以不能只进行一次培训，应该定期开展，覆盖全体员工，并根据不同岗位定制培训内容，故答案为B。

9.企业合规管理的监督机制不包括（）。

A.内部审计

B.外部审计

C.员工举报

D.市场竞争

答案：D

解析：内部审计和外部审计可以对企业的合规管理情况进行检查和评价，员工举报是发现合规问题的重要途径，都属于合规管理的监督机制。而市场竞争主要影响企业的市场份额和经济效益，不属于合规管理的监督机制，所以选D。

10.合规风险评估的频率一般为（）。

A.每年一次

B.每两年一次

C.每季度一次

D.每月一次

答案：A

解析：通常情况下，企业每年进行一次全面的合规风险评估，以确保及时发现和应对可能出现的合规风险，所以答案是A。

11.企业合规管理部门的人员应具备的核心能力不包括（）。

A.法律专业知识

B.沟通协调能力

C.市场营销能力

D.风险识别能力

答案：C

解析：合规管理部门人员需要具备法律专业知识来判断企业行为是否合法合规，沟通协调能力来与各部门协作处理合规问题，风险识别能力来发现潜在的合规风险。而市场营销能力与合规管理工作的核心职能关联不大，所以选C。

12.当企业面临重大合规风险时，应采取的措施是（）。

A.隐瞒不报

B.自行处理

C.及时向监管部门报告

D.等待风险自行消除

答案：C

解析：当企业面临重大合规风险时，及时向监管部门报告是正确的做法，隐瞒不报或自行处理可能会导致更严重的后果，风险也不会自行消除，所以选C。

13.合规管理与企业内部控制的关系是（）。

A.相互独立

B.合规管理是内部控制的一部分

C.内部控制是合规管理的一部分

D.相互关联、相互促进

答案：D

解析：合规管理和企业内部控制相互关联、相互促进。合规管理侧重于确保企业行为符合外部法律法规，内部控制则侧重于企业内部的流程和制度建设，两者共