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信息安全管理制度建设检查清单
适用范围与应用场景
本检查清单适用于各类组织（包括企业、事业单位、机构等）在信息安全管理制度建设过程中的自查、内部审计、第三方评估或监管合规检查场景。通过系统化梳理制度建设的完整性、有效性和落地执行情况，帮助组织识别管理漏洞，强化信息安全风险防控能力，满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，同时为ISO27001、等级保护等认证提供管理依据。
检查流程与操作步骤
第一步：明确检查范围与目标
范围界定：根据组织规模、业务特性及数据敏感程度，确定检查覆盖的制度模块（如总体安全策略、人员安全管理、系统运维管理、数据安全管理等）和涉及部门（如IT部、人力资源部、法务部、业务部门等）。
目标设定：聚焦制度建设的“全生命周期”（制定、发布、执行、优化），重点检查制度的合规性、适用性、可操作性和执行落地效果。
资源准备：组建检查小组（建议由信息安全负责人、内审人员、业务骨干组成），明确分工；收集现有制度文件、培训记录、审计报告、系统日志等资料作为检查依据。
第二步：实施制度文件合规性检查
制度完整性核查：对照法律法规（如《网络安全等级保护基本要求》）及行业标准（如ISO/IEC27001:2022），检查是否覆盖以下核心制度：
信息安全总体方针与目标；
信息安全责任制（明确管理层、部门及员工职责）；
人员安全管理制度（招聘、离职、转岗、保密协议等）；
资产安全管理制度（资产分类、标识、使用、报废等）；
访问控制管理制度（账号权限分配、密码策略、特权账号管理等）；
系统开发与维护管理制度（安全需求分析、代码审计、上线验收等）；
数据生命周期管理制度（数据分类分级、采集、存储、传输、销毁等）；
网络安全管理制度（网络拓扑、边界防护、漏洞扫描等）；
应急响应管理制度（预案制定、演练、事件处置流程等）；
合规性审计管理制度（内部审计、第三方评估、问题整改等）。
制度内容有效性评估：逐项检查制度条款是否明确、可执行，避免“原则性描述”。例如：
《访问控制管理制度》是否明确“密码复杂度要求（如长度、字符类型）”“账号权限审批流程（如由部门负责人申请、IT部审核）”；
《数据安全管理制度》是否规定“数据分类分级标准（如公开、内部、敏感、机密）”“敏感数据加密存储方式”；
《应急响应预案》是否细化“事件分级标准（如一般、较大、重大、特别重大）”“各角色职责（如总指挥、技术组、沟通组）”“处置时限要求”。
制度审批与发布流程核查：检查制度是否经过合规审批（如法务部审核、管理层签发），发布渠道是否规范（如内部OA系统、制度汇编手册），保证员工可便捷获取。
第三步：制度执行落地情况检查
人员执行核查：通过人员访谈、培训记录抽查、系统操作日志分析，验证制度是否被有效执行。例如：
随机抽取5-10名员工，访谈其是否知晓《信息安全保密协议》条款及违规后果；
检查《人员离职安全流程》执行记录，是否包含账号禁用、资料回收、保密承诺签署等环节；
核查系统访问日志，是否存在“长期未登录账号未回收”“权限与岗位职责不匹配”等违规情况。
技术措施匹配性检查：对比制度要求与技术系统配置，保证技术防护与管理制度一致。例如：
《密码策略制度》要求“密码每90天更新一次”，核查系统是否设置强制密码过期策略；
《数据加密制度》要求“敏感数据存储加密”，检查数据库加密字段是否启用；
《漏洞管理制度》要求“服务器漏洞扫描每月1次”，核查扫描工具记录及漏洞修复闭环情况。
记录与文档完整性检查：检查制度执行过程中的关键记录是否完整、可追溯，例如：
安全培训签到表、考核试卷；
访问权限申请/审批单；
漏洞扫描报告、修复验证记录；
应急演练方案、总结报告及改进记录；
安全事件调查报告、处置记录。
第四步：问题记录与整改跟踪
问题登记：对检查中发觉的不符合项（如制度缺失、条款模糊、执行不到位），详细记录问题描述、涉及制度条款、风险等级（高、中、低）、责任部门及责任人。
整改计划制定：要求责任部门针对问题制定整改措施，明确整改目标、具体步骤、完成时限及责任人（如“《数据分类分级管理制度》缺失，由法务部牵头，IT部、业务部配合，于2024年X月X日前完成制度起草并评审”）。
整改效果验证：在整改期限后，通过复查制度文件、执行记录、系统配置等方式，验证问题是否有效解决；未完成整改的，需分析原因并调整计划，保证闭环管理。
第五步：检查报告输出与制度优化
报告编制：汇总检查过程、结果、问题清单及整改情况，形成《信息安全管理制度建设检查报告》，内容包括：
检查背景、范围与方法；
制度建设整体评价（优势与不足）；
不符合项详情及风险分析；
整改完成情况及遗留问题；
持续改进建议（如定期制度评审、动态更新机制）。
制度动态优化：根据检查结果及内外部环境变化（如
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