证券从业资格证书考试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业资格证书考试题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.2026年某地区证券公司拟开展科创板业务，根据《证券公司监督管理条例》，其净资本不得低于人民币（）。

A.5亿元

B.10亿元

C.15亿元

D.20亿元

2.某投资者通过证券公司融资买入某股票，融资比例达到70%，若该股票触发平仓线，则其维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司发布重大亏损公告后，其股票可能被实施（）。

A.警示性交易

B.暂停上市

C.限制转让

D.强制退市

4.某投资者在2026年3月通过证券公司进行跨境证券投资，其投资额度受限于（）。

A.中国证监会规定

B.证券交易所规定

C.外汇管理局规定

D.证券公司内部风控

5.某证券公司债券承销业务中，若承销金额超过人民币5亿元，需符合的承销团人数要求是（）。

A.至少3家

B.至少4家

C.至少5家

D.至少6家

6.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立的风险评估体系不包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.伦理风险

7.某地区证券业协会在2026年开展从业人员资格管理，对证券经纪人执业行为的监管重点不包括（）。