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2025年合规知识测试题库及答案.docx

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    2025年合规知识测试题库及答案

    一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

    1.根据《反洗钱法》修订后条款，金融机构在与客户建立业务关系时，对非自然人客户的受益所有人身份识别要求中，以下表述正确的是：

    A.受益所有人为公司实际控制人，持股比例需超过25%

    B.受益所有人身份识别仅需登记法定代表人信息

    C.对匿名账户可简化身份识别流程

    D.无法确认受益所有人时，应拒绝建立业务关系

    2.某银行在销售理财产品时，未向老年客户充分揭示产品风险等级，仅口头说明“收益稳定”，违反了《消费者权益保护法》中的哪项规定？

    A.公平交易权

    B.知情权

    C.

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