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证券从业资格考试试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下不属于证券市场显著特征的是（）

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是收益直接交换的场所

答案：D

解析：证券市场具有以下三个显著特征：它是价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。收益直接交换不是其特征，所以选D。

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股票和优先股票

B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

答案：A

解析：按股东享有权利不同，股票分为普通股票和优先股票，普通股票是最基本、最常见的股票，优先股票在剩余财产分配等方面享有优先权，A正确；B是按是否记名分类；C是按是否有面额分类；D说法不准确。

3.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.信托

答案：D

解析：基金是一种信托投资工具，反映的是信托关系。投资者将资金交给基金管理人管理，基金管理人以自己的名义进行投资运作，为投资者谋取利益，D正确；不是产权、所有权、债权债务关系，A、B、C错误。

4.下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

答案：C

解析：债务人发行短期债券用于弥补临时性资金周转短缺，A错误；未来利率下降应发行短期债券，B错误；票面金额小利于小额投资者购买，C正确；流通市场发达，长期债券也易被接受，D错误。

5.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）

A.有资产的结算制度

B.无资产的结算制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

答案：C

解析：金融期货交易结算所实行每日清算制度，即每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金，这是一种无负债的结算制度，C正确。

6.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）

A.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务中，客户的指令具有权威性

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险

D.证券经纪商可以以自己的名义买卖证券

答案：D

解析：证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，不能以自己名义买卖，D错误；A、B、C关于证券经纪业务的描述均正确。

7.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元人民币。

A.20

B.10

C.5

D.12

答案：D

解析：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元人民币，D正确。

8.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：B

解析：证券公司申请融资融券业务试点，需经营证券经纪业务已满3年，B正确。

9.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

答案：A

解析：证券自营业务的风险性主要指市场风险，证券市场的不确定性导致自营业务收益不稳定，A正确；合规风险、经营风险、操作风险虽也是风险类型，但不是自营业务高风险特点主要所指，B、C、D错误。

10.下列关于证券分析师的说法，错误的是（）

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问

C.证券分析师不得断章取义地引用或者篡改有关信息资料

D.证券分析师制作发布证券研究报告应遵循独立、客观、公平、审慎原则

答案：B

解析：证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，B错误；A、C、D关于证券分析师的描述均正确。

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：ABC

解析：证券市场基本功能有筹资-投资功能，实现资金融通；资本定价功能，反映资产真实价值；资本配置功能，引导资金合理流动，ABC正确；规避风险不是基本功能，D错误。

2.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，包括（）

A.法律上的限制

B.公司的经营环境

C.公司对现金的需