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2025年职业资格董秘资格证-上交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、信息披露义务人未按期披露定期报告的，上海证券交易所将采取何种措施？

A.责令整改并处以警告

B.公开谴责并暂停股票交易

C.按日计算罚款并强制退市

D.罚款后恢复信息披露

2、董事会秘书负责公司信息披露的哪个环节？

A.信息编制与审核

B.信息公开前报备

C.信息披露后的投资者沟通

D.信息档案保管

3、证券服务机构对上市公司重大资产重组出具文件时，必须由谁签字确认？

A.法定代表人

B.执业资格证书持有人

C.公司独立董事

D.普通员工代表

4、内幕信息管理中，非公开的界定标准是？

A.未被交易所公开

B.未被公司内部公开

C.未被市场普遍知悉且公司尚未公开

D.未被竞争对手知悉

5、上市公司关联交易披露的金额下限是？

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

6、《证券法》修订后，科创板股票交易连续竞价阶段的涨跌幅限制是？

A.±10%

B.±20%

C.±30%

D.±50%

7、投资者适当性管理中，合格投资者的风险承受能力评估依据是？

A.金融资产不低于1000万元

B.年收入不低于50万元且金融资产不低于300万元

C.金融资产不低于500万元

D.年收入不低于30万元且金融资产不低于500万元

8、审计报告出现保留意见时，说明什么问题？

A.存在重大错报或漏报

B.部分事项无法确认

C.存在重大缺陷

D.存在重大舞弊

9、上市公司重大资产重组需提交上海证券交易所审核的时限是？

A.收到股东大会决议后15个工作日

B.披露预案后10个工作日

C.签订交易协议后20个工作日

D.审批通过后5个工作日

10、董事会秘书任职资格中，连续三年从业经验的具体要求是？

A.证券从业资格3年

B.董事会秘书相关岗位3年

C.公司治理相关岗位3年

D.上市公司管理经验3年

11、科创板公司董事会秘书每年需参加多少次上交所组织的专项培训？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

12、上市公司发生重大诉讼时，董事会秘书应在多少个交易日内向交易所提交书面说明？

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

13、董事会秘书列席董事会会议的法定情形不包括以下哪项？

A.年度报告审议

B.重大资产重组

C.公司章程修订

D.董事会薪酬方案

14、信息披露事务管理系统中，董事会秘书室负责审核的内容不包括？

A.定期报告格式

B.临时报告内容

C.财务数据真实性

D.涉密信息脱敏

15、上市公司披露业绩预告时，董事会秘书需重点关注哪项指标？

A.毛利率

B.净利润

C.现金流

D.市盈率

16、科创板公司治理架构中，董事会秘书室与以下哪个部门存在直接协作关系？

A.董事会审计委员会

B.财务部

C.法务部

D.人力资源部

17、上市公司召开股东大会时，董事会秘书负责提交的文件不包括？

A.会议通知

B.股东名册

C.决议公告

D.涉密事项备案表

18、董秘资格证考试中，公司治理的核心原则不包括？

A.分权制衡

B.激励约束

C.知情权保障

D.保密义务

19、上市公司披露业绩快报时，董事会秘书需重点复核哪项数据？

A.营业收入

B.净利润

C.应收账款

D.存货周转率

20、科创板公司董事会秘书室负责编制的文件中不包括？

A.年度报告

B.临时公告

C.董事会会议纪要

D.股东大会决议

21、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当如何披露重大资产重组预案？

A.在董事会预案公告后15个工作日内

B.在交易所审核机构反馈前

C.在股东大会审议通过后

D.在公司章程修订后

22、科创板公司董事会秘书的备案材料需在任命后多少个工作日内提交至交易所？

A.5

B.10

C.15

D.20

23、上市公司董事会秘书发现公司存在内幕信息时，应立即向谁报备？

A.董事会

B.监事会

C.证券交易所

D.公司章程

24、定期报告中的季度报告披露时间通常为哪个月份的25日前？

A.当月

B.上月

C.次月

D.上上个月

25、公司章程修改需经多少以上表决权股份的股东通过？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

26、董事会秘书负责组织召开临时董事会的最短期限是？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

27、上市公司向交易所披露重大资产重组方案的时间要求是？

A.拟进行重组前30日

B.拟进行重组前15日

C.拟进行重组前10日

D.拟进行重组前5日

28、独立