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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）
A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高
B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长
C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短
D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同
【答案】：D
2、（）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。
A.“卖者有责”
B.“买者自负”
C.“买者有责”
D.“卖者自负”
【答案】：B
3、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（）。
A.债券基金没有确定的到期日
B.债券基金的收益比债券的利息固定
C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D.两者的投资风险不同
【答案】：B
4、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。
A.再投资收益率
B.利率期限结构
C.债券市场价格
D.计息方式
【答案】：B
5、（2016年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。
A.风险评估
B.风险接受
C.风险回避
D.风险共担
【答案】：A
6、假定某投资者要求的最低预期收益率为5%,则在以下投资组合中，最优选择是（）
A.预期收益率5%,标准差5%
B.预期收益率4%,标准差5%
C.预期收益率4%,标准差4%
D.预期收益率5%,标准差6%
【答案】：A
7、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。?
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
8、以下体现依法监管原则的行为包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
9、下列不属于基金托管人职责的是（）
A.基金资金清算
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作
【答案】：D
10、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）
A.社会保障基金被视为当然合格投资者
B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
【答案】：D
11、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
12、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
13、在投资协议与投资备忘录的主要条款中，为确保不会因公司以更低的发行价进行新4融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是（）。
A.估值调整条款
B.保护性条款
C.排他性条款
D.反摊薄条款
【答案】：D
14、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。
A.公司所处行业
B.管理团队
C.职业经理人
D.公司战略
【答案】：B
15、股权投资基金的估值方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
16、在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
17、公司制度定期更新，可以是（）更新。
A.周、月、季
B.月、季、半年
C.季度、半年和年度
D.月、半年、年度
【答案】：C
18、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则
【答案】：C
19、寿险公司通常投资于（）资产。
A.风险较低
B.风险较高
C.收益较低
D.收益较高
【答案】：B
20、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。
A.50
B.200
C.2
D.100
【答案】：B
21、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助
B.相互提供信息
C.自发性监管
D.自律监管
【答案】：A
22、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）
A.支付清算费用
B.编制清算报告
C.成立清
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