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证券从业考试原题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券公司

答案：A

2.股票是一种（）

A.债权证券

B.物权证券

C.综合权利证券

D.设权证券

答案：C

3.我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：A

4.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事

B.持有公司1%股份的股东

C.发行人控股的公司的高级管理人员

D.保荐人

答案：B

5.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

答案：D

6.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A.基金负债

B.基金份额净值

C.各类证券的价值

D.基金应收款

答案：A

7.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.自营业务

D.投资银行业务

答案：A

8.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率

答案：D

9.金融衍生工具产生的最基本原因是（）

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

答案：D

10.我国目前的证券发行制度是（）

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.额度制

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权

C.剩余资产分配权

D.优先认股权

答案：ABCD

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是所有权凭证

答案：ABC

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.金融衍生工具按交易场所可以分为（）

A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.股权类产品的衍生工具

D.货币衍生工具

答案：AB

6.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

7.下列属于证券市场法律法规层次的有（）

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.自律性规则

答案：ABCD

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

9.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：ABCD

10.下列属于证券交易所职能的有（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）

答案：对

2.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）

答案：对

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

答案：对

4.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。（）

答案：对

5.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）

答案：对

6.证券公司的自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）

答案：错

7.证券市场监管的目标在于保护投资者合法权益、保障证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险。（）

答案：对

8.证券业协会是证券业