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证券投顾考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

2.以下属于技术分析理论的是（）

A.随机漫步理论

B.公司分析理论

C.宏观经济分析理论

D.行业分析理论

答案：A

3.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A.7500

B.7052.55

C.8052.55

D.8500

答案：C

4.下列关于有效市场假说的表述，正确的是（）

A.有效市场假说理论是美国经济学家凯恩斯提出的

B.弱式有效市场中股价已经反映了全部能从市场交易数据中得到的信息

C.半强式有效市场中股价已经反映了包括内幕消息在内的所有信息

D.强式有效市场中股价只反映了历史信息

答案：B

5.移动平均线不具有（）特点。

A.助涨助跌性

B.支撑线和压力线特性

C.超前性

D.稳定性

答案：C

6.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.政策风险

B.经营风险

C.利率风险

D.购买力风险

答案：B

7.（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：A

8.基本分析的重点是（）

A.宏观经济分析

B.公司分析

C.行业分析

D.区域分析

答案：B

9.行业生命周期分为四个阶段，其中（）阶段是一个行业的黄金发展时期。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

答案：B

10.下列不属于证券投资顾问禁止行为的是（）

A.向客户提供投资建议，提示潜在的投资风险

B.以任何方式承诺或者保证投资收益

C.为客户代客操作

D.与客户约定分享投资收益

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问服务内容包括（）

A.投资品种选择

B.投资组合

C.理财规划建议

D.代客理财

答案：ABC

2.技术分析的要素包括（）

A.价格

B.成交量

C.时间

D.空间

答案：ABCD

3.以下属于债券特征的有（）

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

答案：ABCD

4.影响行业兴衰的主要因素包括（）

A.技术进步

B.产业政策

C.社会习惯的改变

D.经济全球化

答案：ABCD

5.风险偏好属于稳健型的客户往往会选择（）

A.债券型基金

B.存款

C.股票型基金

D.投资连结险

答案：AB

6.以下属于证券投资顾问业务流程的有（）

A.服务模式的选择和设计

B.客户签约

C.形成服务产品

D.服务提供

答案：ABCD

7.宏观经济分析的主要方法包括（）

A.总量分析法

B.结构分析法

C.对比分析法

D.因素分析法

答案：AB

8.下列关于股票现金流贴现模型的表述，正确的有（）

A.零增长模型是不变增长模型的一个特例

B.零增长模型假定股息增长率等于零

C.不变增长模型的股息增长率是一个常数

D.可变增长模型中股息增长率是变化的

答案：ABCD

9.投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注（）

A.客户的收入情况

B.客户的支出情况

C.客户的现金结余情况

D.客户的资产负债情况

答案：ABC

10.以下属于消极型投资策略的有（）

A.简单型长期持有策略

B.固定比例策略

C.投资组合保险策略

D.指数化投资策略

答案：AD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（）

答案：错误

2.道氏理论认为，市场波动的趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。（）

答案：正确

3.资产负债率越高，表明企业的长期偿债能力越强。（）

答案：错误

4.行业集中度越低，市场竞争越激烈。（）

答案：正确

5.移动平均线可以帮助投资者判断股价的趋势方向。（）

答案：正确

6.证券投资顾问可以向客户承诺最低收益。（）

答案：错误

7.股票的内在价值就是股票的市场价格。（）

答案：错误

8.有效市场假说认为，在强式有效市场中，技术分析和基本分析都无效。（）

答案：正确

9.风险承受能力较低的客户适合投资高风险的产品。（）

答案：错误

10.债券的票面利率越高，债券的价格越低。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资顾问与证券分析师的区别。

答案：证券投