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信息安全管理与风险评估手册

前言

本手册旨在为组织提供系统化的信息安全管理与风险评估实施指引，帮助识别、分析、评价及应对信息资产面临的安全风险，保障信息资产的机密性、完整性和可用性。手册遵循“预防为主、持续改进”的原则，适用于各类组织的信息安全管理实践，可作为信息安全管理人员、业务部门负责人及相关岗位人员的操作参考。

一、手册适用场景与业务范围

（一）适用组织类型

本手册适用于机关、企事业单位、金融机构、医疗机构、教育机构等各类拥有信息资产并需要实施安全管理的组织。

（二）适用业务场景

新系统上线前安全评估：对新建业务系统（如电商平台、OA系统、数据中台等）在上线前进行全面风险评估，识别设计、开发、部署阶段的安全隐患。

现有系统年度安全审计：对已运行的业务系统进行周期性风险评估，验证现有安全控制措施的有效性，发觉新增或变化的风险。

业务流程变更风险评估：当组织调整业务流程（如数据共享范围扩大、权限变更、第三方合作接入等）时，评估变更带来的安全风险。

合规性满足评估：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如ISO27001、等级保护2.0）的要求，开展针对性风险评估。

安全事件后复盘分析：发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵等）后，通过风险评估分析事件原因、影响范围及改进方向。

二、信息安全管理与风险评估实施步骤

信息安全管理与风险评估遵循“策划-实施-检查-改进（PDCA）”循环，具体分为以下五个核心步骤：

（一）准备阶段：明确评估范围与基础准备

目标：明确评估边界、组建团队、收集基础信息，为后续工作奠定基础。

操作步骤：

确定评估范围

根据业务需求明确评估覆盖的信息资产（如服务器、数据库、业务系统、终端设备、纸质文档等）、业务流程（如数据采集、传输、存储、销毁等）及物理环境（如机房、办公区域等）。

示例：评估范围可界定为“2024年公司核心业务系统（含CRM、ERP系统）及相关数据资产的安全风险”。

组建评估团队

明确评估团队角色及职责：

评估负责人：统筹评估工作，协调资源，审核评估报告（通常由信息安全部门负责人担任，如经理）。

技术评估人员：负责技术层面的风险识别与分析（如网络安全、系统安全、应用安全等，由工程师、安全分析师担任）。

业务评估人员：负责业务流程及管理层面的风险识别（由各业务部门负责人或指定人员担任，如部门主管）。

合规专家：负责评估内容与法律法规、标准的符合性（可由内部法务或外部顾问专家担任）。

收集基础资料

收集与评估范围相关的文档，包括：

信息资产清单（含资产名称、类型、责任人、位置等）；

现有安全管理制度（如《访问控制管理制度》《数据安全管理制度》等）；

系统架构文档、网络拓扑图、数据流程图；

历史风险评估报告、安全事件记录；

相关法律法规及行业标准要求。

（二）风险识别：全面梳理信息资产与风险点

目标：识别评估范围内信息资产面临的威胁、资产自身的脆弱性，以及可能导致的风险事件。

操作步骤：

信息资产梳理与分类

根据资产的重要性、敏感性对信息资产进行分类分级，明确核心资产、重要资产、一般资产。

示例：核心资产包括客户核心数据库、支付系统服务器；重要资产包括员工个人信息、内部办公系统；一般资产包括公开宣传资料、非核心办公终端。

威胁识别

通过访谈、文档审查、历史数据分析等方式，识别可能威胁信息资产的外部及内部因素。

常见威胁类型：

外部威胁：黑客攻击、恶意代码、社会工程学（如钓鱼邮件）、自然灾害（如火灾、水灾）、供应链风险（如第三方服务漏洞）等。

内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用（如越权访问）、恶意行为（如数据窃取）、管理制度缺失等。

脆弱性识别

识别信息资产在技术、管理、物理环境等方面存在的弱点，可能被威胁利用。

脆弱性类型：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、缺乏加密措施、网络边界防护不足等。

管理脆弱性：安全责任不明确、员工安全意识不足、应急响应流程缺失等。

物理脆弱性：机房门禁管理不严、消防设施不足、设备物理防护缺失等。

风险事件关联分析

将威胁、脆弱性及资产关联，识别可能发生的风险事件。

示例：“员工弱口令（脆弱性）+黑客暴力破解（威胁）→核心系统被入侵（风险事件）→客户数据泄露（影响）”。

（三）风险分析：评估风险可能性与影响程度

目标：对识别出的风险事件进行分析，确定风险发生的可能性及发生后的影响程度，为风险评价提供依据。

操作步骤：

建立评估标准

明确可能性及影响程度的评分标准（通常采用5级制，5级最高），示例：

可能性评分标准：

等级

描述

发生频率示例

5

极高

每周发生≥1次

4

高

每月发生1-3次

3

中

每季度发生1次

2

低

每年发生1-3次

1

极低

每3年发生1次

影响程度评分标准（以数据泄露为例）：

等级

描