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法律事务部工作流程标准化手册

前言

为规范公司法律事务管理，明确法律事务部（以下简称“法务部”）各项工作的流程与标准，提高工作效率和服务质量，防范和化解法律风险，特制定本手册。本手册旨在为法务部成员提供清晰的工作指引，确保各项法律事务得到及时、准确、专业的处理，同时也为公司其他部门与法务部的协作提供参考。

本手册适用于法务部全体人员，并根据公司业务发展和法律法规的变化适时修订。全体法务人员应认真学习、严格遵守本手册的规定，不断提升自身专业素养和履职能力。

一、基本原则

（一）依法合规原则

所有法律事务的处理必须以国家法律法规、行业规章及公司内部规章制度为根本遵循，确保公司行为的合法性与合规性。

（二）服务业务原则

法务工作应紧密围绕公司核心业务和发展战略，以支持业务发展、解决实际问题为导向，提供前瞻性、建设性的法律支持。

（三）效率与质量并重原则

在保证法律服务质量的前提下，优化工作流程，缩短处理时限，提高工作效率，满足业务部门的合理需求。

（四）风险防范优先原则

将法律风险防范贯穿于公司运营的各个环节，对潜在风险进行识别、评估和预警，提出有效的应对措施，降低风险发生的可能性和损失程度。

（五）保密原则

严格遵守公司保密规定，对在工作中接触到的公司商业秘密、技术秘密及其他未公开信息承担保密义务，不得泄露或用于与工作无关的目的。

二、合同管理流程

合同管理是法务部的核心工作之一，旨在规范合同的订立、履行、变更、终止等行为，保障合同当事人的合法权益，防范合同风险。

（一）合同发起与初步审核

1.需求提出：业务部门根据实际业务需要，填写《合同立项申请表》或在指定合同管理系统中发起合同需求，明确合同目的、主要内容、对方当事人信息、预计金额、履行期限等基本要素。

2.业务部门初审：业务部门负责人对合同需求的真实性、必要性、可行性进行审核，并对合同草案（若有）的业务条款进行初步把关。涉及重大或复杂事项的，应事先进行充分的市场调研和风险评估。

3.提交法务部：业务部门将审核通过的《合同立项申请表》、合同草案（若无可提供主要条款）及相关背景资料（如对方当事人基本信息、资质文件、合作意向书等）提交至法务部。

（二）法律审查与风险评估

1.资料接收与登记：法务部指定人员接收业务部门提交的合同资料，进行登记编号，确认资料的完整性。对资料不齐的，应及时通知业务部门补充。

2.法律审查：法务人员依据相关法律法规、公司规章制度及合同审查标准，对合同的主体资格、内容合法性、条款完备性、权利义务对等性、违约责任、争议解决方式等进行全面审查。

*主体审查：核实对方当事人的工商登记信息、经营范围、资质许可、履约能力及信用状况等。

*内容审查：确保合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，不损害国家利益、社会公共利益及公司合法权益。

*条款审查：重点审查合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、保密条款、知识产权条款、不可抗力、争议解决方式等核心条款的明确性和可执行性。

3.风险评估与提示：对合同中存在的法律风险进行识别和评估，分析风险发生的可能性及潜在影响，并在审查意见中明确指出风险点，提出修改建议或风险防范措施。

4.出具审查意见：法务人员在规定时限内完成审查，出具《合同审查意见书》，明确审查结果（通过、修改后通过、不通过），并对需要修改的条款提出具体、可操作的修改建议。

（三）合同谈判与修改

1.意见反馈与沟通：业务部门收到《合同审查意见书》后，应及时与法务部沟通，理解审查意见。对于需要修改的内容，业务部门负责与对方当事人进行谈判。

2.法务支持：重大、复杂或专业性较强的合同谈判，业务部门可邀请法务人员参与或提供法律支持。法务人员应根据谈判情况，及时提供法律意见，协助业务部门争取有利条件。

3.修改与复核：业务部门根据谈判结果和法务部的审查意见对合同进行修改，并将修改后的合同文本再次提交法务部复核。法务部对修改内容进行重点审查，直至符合要求。

（四）合同审批与签署

1.审批流程发起：合同文本最终确定后，业务部门按照公司规定的审批权限和流程，在OA系统或合同管理系统中发起审批。审批流程应包含业务部门负责人、法务部负责人、财务部门（如需）及其他相关职能部门负责人的审批环节，重大合同还需报请公司分管领导或总经理审批。

2.逐级审批：各审批环节负责人根据其职责权限对合同进行审核，对有异议的，应及时提出并与相关部门沟通解决。

3.签署准备：合同获得最终审批通过后，由法务部或指定部门负责合同的用印前核对，确保签署文本与审批通过的文本一致，签署人具备合法授权。

4.合同签署：公司法定代表人或其授权委托人在合同上签字并加盖公司合同专用章。对方当事人签署后，应核对其签字及印章的真