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2025年职业资格证券从业资格-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司首次公开发行股票的承销期限一般为多少个月？

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

2、下列哪项不属于证券承销的联席保荐人职责？

A.共同履行尽职调查义务

B.共同编制招股说明书

C.分散承销风险

D.独立承担连带责任

3、根据《证券法》，上市公司非公开发行股票的定价基准日应为？

A.发行期首日

B.定价日前20个交易日市盈率均值

C.定价日前1个交易日的收盘价

D.证监会批准日

4、某公司拟发行可转换债券，下列条款中不符合《公司债券发行与交易管理办法》的是？

A.转股价格经股东大会批准后有效

B.转股期限不得少于5年

C.可转换公司债券的最长期限为10年

D.债券利率由发行人与投资者协商确定

5、证券公司承销的配股定价通常采用哪种方式？

A.固定价格

B.市场价协商定价

C.竞价定价

D.投资者投票定价

6、根据《证券承销业务管理办法》，承销团成员的承销费率不得低于？

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

7、下列哪项属于证券公司承销的保荐责任？

A.评估发行人持续经营能力

B.确保承销协议条款合法

C.监督上市公司信息披露

D.计算承销费用

8、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近三年净利润累计不低于多少亿元？

A.1.5

B.2.0

C.3.0

D.5.0

9、某公司发行可转债，转股期结束后，未转股的可转债如何处理？

A.自动转为优先股

B.以现金赎回

C.转为普通股

D.按面值续存

10、根据《证券发行与承销管理办法》，承销期结束后稳定股价义务的履行期限为？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

11、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的保荐机构应当承担哪些责任？

A.仅负责尽职调查

B.对发行文件的真实性、准确性负责

C.担保发行人盈利能力

D.仅承担形式审查义务

B

12、证券发行定价时，累计投标询价法适用于哪种证券类型？

A.香港联交所主板上市股票

B.上交所科创板股票

C.深交所创业板股票

D.A股主板上市公司增发

C

13、联席保荐机构中，主承销商负责哪些核心工作？

A.审核发行人财务数据

B.制定承销方案

C.向证监会提交申请材料

D.组织投资者路演

B

14、下列哪种情形属于证券承销中的“绿鞋机制”？

A.承销商按市价增发股票

B.承销商按约定价格超额配售

C.投资者要求退回部分股份

D.承销商调整发行规模

B

15、上市公司向合格投资者非公开发行股票，其发行价格不得低于市价的？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

C

16、证券承销协议中，承销费用通常以什么为基准计算？

A.发行总金额的1%-2%

B.发行总金额的0.5%-1%

C.发行总金额的3%-5%

D.发行总金额的0.1%-0.3%

A

17、下列哪项不属于证券承销的“锁定期”要求？

A.普通股锁定期为1年

B.优先股锁定期为2年

C.募集资金使用完毕后需延长6个月

D.联席承销商锁定期为2年

D

18、根据《证券法》，首次公开发行股票的上市地点可以是？

A.伦敦证券交易所

B.香港联合交易所

C.深圳证券交易所

D.纽约证券交易所

B、C

19、证券发行失败时，承销商应如何处理？

A.按原价继续销售

B.按市场价折价销售

C.退还投资者全部认购款

D.向证监会申请豁免

C

20、下列哪项属于证券承销中的“承销团”核心成员？

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.主承销商及2-5家联席承销商

D.投资银行

C

21、注册制下，发行人需满足最近三年财务报告无重大异常，且最近三年净利润累计不低于人民币5000万元。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

22、证券承销中，采用承销团模式时，牵头组织承销的机构是？

A.证券交易所

B.主承销商

C.监管部门

D.发行公司

23、保荐人在IPO过程中需对发行人提供的文件进行核查，确保其真实性。核查不包括的内容是？

A.财务资料

B.诉讼纠纷

C.机构资质

D.交易合同

24、证券发行定价中，向网下投资者配售股票时，采用哪种定价原则？

A.等量同价

B.分级定价

C.随机定价

D.优先定价

25、承销期