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2025年职业资格期货从业资格期货投资分析-期货法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事以下哪项业务？

A.期货经纪业务

B.代理境外期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.期货教育培训业务

2、中国期货业协会的职责不包括以下哪项？

A.组织期货从业人员资格考试

B.审批期货公司高级管理人员任职资格

C.制定行业自律规则

D.监督期货公司合规经营

3、投资者适当性管理要求期货公司必须评估客户的哪项信息？

A.投资期限

B.风险承受能力

C.身份证有效期

D.资金来源证明

4、期货交易所的结算会员必须缴纳的结算准备金比例不得低于多少？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5、下列哪项行为属于期货公司的禁止性行为？

A.提供保证金担保

B.承诺保本保收益

C.公开揭示市场信息

D.实施强制平仓

6、期货公司风险管理子公司不得从事以下哪项业务？

A.期货投资咨询

B.期货资产管理

C.跨境风险管理

D.期货经纪业务

7、根据《期货市场客户分类管理指引》，普通投资者属于哪类客户？

A.机构投资者

B.高风险承受能力客户

C.普通投资者

D.低风险承受能力客户

8、期货公司发现客户违规交易时，应采取的必要措施是？

A.直接强制平仓

B.通知客户并要求限期改正

C.向公安机关报案

D.免予处理

9、期货公司向客户收取保证金的最高比例不得超过合约价值的多少？

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

10、中国证监会负责期货市场监督管理的具体职责包括？

A.制定行业发展规划

B.审批期货公司业务资格

C.处理期货市场重大投诉

D.组织期货从业人员考试

11、根据《期货和衍生品法》，期货公司从事境外期货经纪业务需经何部门批准？

A.证监会

B.国家发改委

C.国务院金融监督管理机构

D.期货业协会

12、期货公司适当性管理的核心要求是？

A.保障客户资金安全

B.提供最低交易门槛

C.评估客户风险承受能力

D.扩大客户交易品种

13、以下哪项行为属于期货市场操纵行为？

A.客户自主增加保证金

B.机构联合持仓

C.散布虚假交割信息

D.期货公司违规展业

14、期货交易所的监管职责由何部门行使？

A.交易所自身

B.证监会

C.中国证监会

D.国务院金融监督管理机构

15、期货客户资金存管机构应为？

A.期货公司

B.客户银行

C.中国结算

D.交易所

16、期货公司不得从事的金融业务是？

A.期权业务

B.跨期套利

C.吸收公众存款

D.期货投资咨询

17、期货交易所对异常情况采取的强制措施是？

A.提高交易手续费

B.暂停交易

C.强制平仓

D.扩大交易品种

18、期货公司内部控制的核心目标是？

A.降低交易成本

B.增加客户数量

C.防范经营风险

D.提升交易频率

19、期货从业人员继续教育每年累计学时要求是？

A.15小时

B.30小时

C.45小时

D.60小时

20、期货交易中禁止的杠杆操作是？

A.10倍杠杆

B.15倍杠杆

C.20倍杠杆

D.超过国务院规定比例

21、期货公司风险管理子公司的主要职责是？

A.从事期货合约自营交易

B.为客户提供风险管理解决方案

C.承办期货经纪业务

D.开展境外期货业务

22、套期保值的基本目的是？

A.赚取市场波动差价

B.管理价格风险

C.增加交易品种多样性

D.降低保证金比例

23、中国期货市场主要交易场所是？

A.上海期货交易所

B.香港交易所

C.伦敦金属交易所

D.新加坡交易所

24、期货合约的涨跌停板限制为？

A.±5%

B.±7%

C.±10%

D.±15%

25、期货公司申请成为期货交易所会员需满足的条件是？

A.实缴资本不低于3000万元人民币

B.连续3年盈利且净资产不低于2亿元

C.有2名以上具有5年以上期货从业经验的高级管理人员

D.取得证监会业务许可

26、以下哪项属于期货套利交易的对象？

A.同一交易所不同交割月份合约

B.不同交易所同类合约

C.期货与现货市场交易

D.期货与期权市场交易

27、投资者适当性管理的核心原则是？

A.保障投资者利益优先

B.降低交易手续费

C.扩大客户交易量

D.提高公司知名度

28、期货公司保证金追缴机制适用于？

A.客户持仓亏损超过20%

B.客户未能在合约到期前平仓

C.交易所调整保证金标准

D.会员违规交易被强制平仓

29、期货公司分类监管由谁负责？

A.交易所

B.证监会