合规文员岗位笔试题库含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规文员岗位笔试题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.在某金融公司合规文员岗位上，若发现同事在业务操作中存在轻微违规行为，最合适的做法是（）。

A.直接向上级举报，无需沟通

B.私下提醒同事，避免影响团队关系

C.记录具体事例，定期汇总向管理层汇报

D.忽略此事，认为不会造成严重后果

2.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理的核心原则不包括（）。

A.审慎性原则

B.全面覆盖原则

C.责任追究原则

D.效率优先原则

3.某公司合规文员在审核业务合同时，发现条款中存在模糊表述，可能导致未来争议。正确的处理方式是（）。

A.延迟提交，等待领导指示

B.自行修改条款，确保清晰

C.将问题记录并标注风险等级，提交给法务部门确认

D.忽略模糊表述，不影响合同整体签署

4.在处理客户投诉时，合规文员应遵循的首要原则是（）。

A.尽快解决投诉以提升效率

B.严格依据公司规定，不受外界压力影响

C.先与客户协商，再上报管理层

D.避免直接回应客户，由客服部门处理

5.某上市公司合规文员发现公司某项业务操作可能违反《上市公司治理准则》，最有效的行动是（）。

A.在内部会议上提出质疑，观察同事反应

B.直接修改操作流程，避免被发现

C.记录违规细节，向独立董事或监事会报告

D.向媒体曝光，引发社会关注

6.在整理合规文件时，以下哪项不属于重要归档内容？（）

A.业务操作流程手册

B.员工培训签到表

C.市场营销活动方案

D.内部审计整改报告

7.某银行合规文员在检查反洗钱系统时，发现系统存在漏洞，可能导致客户身份信息泄露。正确的处理步骤是（）。

A.尝试自行修复系统，减少麻烦

B.立即停止相关业务操作，等待技术部门解决

C.记录问题并上报，同时采取临时控制措施

D.向客户解释系统故障，争取理解

8.根据《证券公司合规管理实施办法》，合规风险管理的基本原则不包括（）。

A.预防为主原则

B.客户利益优先原则

C.责任明确原则

D.成本效益优先原则

9.某合规文员在审核业务报告时，发现数据来源标注不明确，可能影响报告真实性。正确的做法是（）。

A.忽略细节，不影响报告整体结论

B.自行补充数据来源说明

C.将问题反馈给数据提供部门，要求重新提交

D.上报管理层，由其决定是否修改

10.在处理跨境业务合规文件时，以下哪项风险需要重点关注？（）

A.货币兑换风险

B.税收政策变动风险

C.法律适用冲突风险

D.交易对手信用风险

二、多选题（共5题，每题3分）

1.合规文员在协助公司应对监管检查时，需要准备的材料包括（）。

A.业务合规自查报告

B.员工培训记录

C.客户投诉处理台账

D.内部审计发现的问题清单

2.以下哪些行为可能构成合规风险？（）

A.员工私下接受客户馈赠

B.业务人员绕过审批流程操作

C.公司未及时更新合规制度

D.客户要求提供虚假证明材料

3.在处理合规举报时，合规文员应遵循的要求包括（）。

A.保护举报人身份信息

B.及时调查核实举报内容

C.将处理结果反馈给举报人

D.依据公司规定追究举报人责任

4.某合规文员在整理反洗钱资料时，需要关注的内容包括（）。

A.客户身份识别记录

B.大额交易报告

C.资金来源说明

D.交易对手行业背景

5.在撰写合规风险提示时，以下哪些内容需要明确？（）

A.风险类型及表现

B.可能导致的后果

C.预防措施及责任部门

D.处理时限及奖惩标准

三、判断题（共10题，每题1分）

1.合规文员在审核文件时，只需关注业务合规性，无需考虑客户体验。（×）

2.根据《反不正当竞争法》，员工私自泄露公司商业秘密属于合规风险行为。（√）

3.在处理客户投诉时，合规文员可以承诺保密，但无需记录详细情况。（×）

4.公司合规制度更新后，合规文员无需参加培训，自行学习即可。（×）

5.跨境业务中，合规文员只需关注本国法律法规，无需了解目标市场规则。（×）

6.客户要求提供不合规的证明材料时，合规文员可以口头拒绝，无需记录。（×）

7.反洗钱合规检查中，客户身份信息核实是核心环节，无需关注交易金额。（×）

8.上市公司合规文员在处理信息披露时，可以适当延迟上报，以避免影响股价波动。（×）

9.合规文员在整理文件时，只需确保文件完整，无需分类归档。（×）

10.公司内部举报渠道应保持匿名，合规文员无需记录举报人信息。（×）

四、简答题（共5题，每题5分）

1.简述合规文员在处理客户投诉时的主要职责。

答案要点：

-倾听客户诉求，记录关键信息；

-依据公司规定判断投诉合理性