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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
【答案】：A
2、(2017年)管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】：A
3、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（）。
A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D.封闭式基金的报价单位为1元
【答案】：D
4、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。
A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
【答案】：D
5、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
【答案】：C
6、（）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。
A.市净率
B.市现率
C.市盈率
D.市销率
【答案】：C
7、（2018年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（PrivateEquityForid）,其中私人股权的含义是（）
A.非公开发行和交易的股权
B.个人持有的股权
C.通过收购获得的股权
D.上市公司流通股
【答案】：A
8、股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金管理人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金委托人
D.中国证券投资基金协会
【答案】：A
9、—般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。
A.2
B.5
C.50
D.200
【答案】：A
10、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（）
A.人数更多；运作资本；经验
B.资本更雄厚；识别与承受风险；专业知识
C.掌握的信息更多；自我管理；人脉资源
D.自我保护意识更强；监督管理人；知识
【答案】：B
11、资产管理行业的作用包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
12、(2016年)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
A.30％
B.50％
C.80％
D.90％
【答案】：D
13、与其他金融工具相比较，投资基金是一种（）。
A.债权凭证
B.收益凭证
C.信用凭证
D.受益凭证
【答案】：D
14、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。
A.每个会计年度结束后的3个月内
B.每个会计年度结束后的1个月内
C.每个会计年度结束后的6个月内
D.每个会计年度结束后的4个月内
【答案】：D
15、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。
A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲、乙的观点都正确
D.甲、乙的观点都错误
【答案】：D
16、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）
A.构成对私募基金管理人投资能力的认可
B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
C.属于行政审批事项
D.不作为对基金财产安全的保证
【答案】：D
17、某永续债每年付息一次，每次5元，如市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）元。
A.105
B.100
C.110
D.95
【答案】：B
18、投资者可以通过（）申购和赎回ETF的基金份额。
A.参与券商
B.参与券商提供的其他方式
C.场外
D.以上都是
【答案】：D
19、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
20、（）是反映债券违约风险的重要指标。
A.债券评级
B.采购经理人指数
C.标准普尔
D.债券违约指数
【答案】：A
21、（）是基金资产运作成果的集中体现。
A.本期利润
B.基金资产净值
C.期末基金资产净
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