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廉明从业合规守则承诺书3篇

廉明从业合规守则承诺书第1篇

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺依据

为规范从业行为，维护行业秩序，保障各方合法权益，承诺方基于法律法规及职业道德要求，特制定本从业合规守则承诺书，并郑重承诺严格遵守。

2.基本原则

承诺方承诺在从事相关业务活动过程中，遵循以下原则：

（1）坚持合法合规，保证所有行为符合国家法律法规及行业规范；

（2）秉持诚信原则，杜绝虚假宣传、误导性陈述及不正当竞争；

（3）保障客户权益，尊重客户隐私，公平处理客户诉求；

（4）维护职业尊严，禁止任何形式的利益输送、权钱交易；

（5）强化风险意识，建立健全内部监督机制，防范违法违规行为。

3.行为规范

承诺方承诺在业务活动中严格遵守以下规范：

（1）业务资质：保证所有业务活动具备合法资质，并按时更新相关许可；

（2）信息披露：公开透明业务流程、收费标准及风险提示，无隐瞒或遗漏重要信息；

（3）合同履行：严格依照合同约定履行义务，不得擅自变更或解除合同；

（4）财务管理：规范资金管理，保证资金流向合法、透明，禁止挪用或侵占资金；

（5）数据安全：采取技术及管理措施保护客户数据安全，防止泄露、篡改或滥用；

（6）利益冲突：主动识别并避免利益冲突，如遇冲突及时披露并采取回避措施。

4.执行安排

承诺方将分阶段落实本守则要求，具体执行计划

第一阶段：至__________年__________月__________日，完成内部合规制度修订，明确责任分工，并组织全员合规培训。

第二阶段：至__________年__________月__________日，建立合规风险排查机制，每月开展自查，并形成书面报告存档。

第三阶段：自__________年起，每半年向接收方提交合规执行情况报告，并根据评估结果调整改进措施。

5.支撑机制

为保障守则有效实施，承诺方将采取以下措施：

（1）组织保障：设立合规管理部门，配备__________名专业人员负责实施，并定期进行轮岗；

（2）技术保障：投入专项预算用于合规系统建设，提升数据监控及风险预警能力；

（3）培训保障：每年组织不少于__________次的合规培训，保证员工掌握最新法规要求；

（4）监督保障：由__________机构进行年度评估，评估结果作为绩效考核及管理层任免的重要依据。

6.违规处理

承诺方承诺对违规行为采取以下处理措施：

（1）即时制止：一旦发觉违规行为，立即采取措施中止相关活动，并调查原因；

（2）内部处分：根据违规情节，对责任人进行警告、降级或解聘处理；

（3）外部处置：积极配合监管部门调查，承担因违规产生的法律责任及经济赔偿；

（4）整改落实：制定整改方案，限期完成纠正，并提交整改报告。

承诺方：__________

签订日期：__________年__________月__________日

廉明从业合规守则承诺书第2篇

一、基本规范

甲方（以下简称“单位”）系依法成立并有效存续的法人或非法人组织，乙方（以下简称“从业者”）系单位聘用的员工或合作人员。为维护单位合法权益，规范从业者从业行为，保障行业秩序，依据相关法律法规及单位内部管理制度，甲乙双方在平等自愿基础上，就从业者从业合规事宜作出如下约定：

1.从业资格与权利义务

乙方承诺具备从事相关岗位所需的合法资质、专业技能及职业素养，并按照单位规章制度及岗位职责履行工作义务。乙方享有获得单位提供的必要培训、职业发展机会及合法权益保障的权利。

2.禁止性行为

乙方承诺未发生以下行为：

（1）违反国家法律法规，从事非法经营活动或提供虚假信息；

（2）泄露单位商业秘密、技术资料或客户信息，造成单位经济损失；

（3）利用职务便利谋取不正当利益，包括但不限于收受礼品、礼金或接受不正当服务；

（4）参与任何形式的商业贿赂、欺诈或胁迫行为；

（5）从事与单位利益相冲突的第二职业或兼职活动。

3.职业道德要求

乙方承诺秉持诚信、公正、廉洁的原则，在业务活动中做到：

（1）客观反映事实，不伪造、篡改工作记录或报告数据；

（2）尊重同事及合作伙伴，维护单位良好形象；

（3）严格遵守行业规范，不接受可能影响公正执行职务的安排。

二、监督与考核

1.内部监督机制

单位设立合规监督部门，负责定期对从业者的合规行为进行评估。乙方应积极配合单位开展的合规检查、审计及调查工作，如实提供所需资料。

2.考核标准

单位将从业者的合规表现纳入年度考核体系，考核结果与绩效奖金、晋升资格等直接挂钩。乙方应保证个人合规行为符合单位设定的量化指标，包括但不限于：

本单位保证__________指标达标率10