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2015版事故流程修订说明
修订章节内容新版本号旧版本号变更差异
第一章目的2.01.0对于的相关政策的种类进行明确
基本原则增加五项（公平、独立、、
第一章基本原则2.01.0保护人和被人、宽严相济）变更一项
（回避变更为程序公正）
增加合规人员权限，规范了处分下达流
程，并且对于的处理进行了说明；
对一般及上报及流程进行了明确；
增加了事故初步结束后事故小组需进行
充分沟通的强制要求；
第二章流程2.01.0
更新合规报告模板,增加了对所有均需要分类
记录的要求。
更新了邮箱，新邮箱和旧邮箱并行使用至
目录
一目的
二范围
三基本原则
四角色和职责
五流程
Part1
目的
针对相关政策的行为的能够采取适当、及时、全面的应
对措施特制定本流程，同时通过本流程对公司范围内的合规事故进行
集中化管理，以使对于合规事故的报告、处理、沟通、和跟进能
够有序、适时地进行。
Part2本流程适用于公司合规事故、的上报、
范围处理、和报告工作。
事故性质定义
事故类型一般事故
HSSE事故（HSSE）NA
财务报告错误（FRE）涉及金额大于或等于RMB5百万涉及金额小于RMB5百万
信息披露事故
全部Nil
（Disclosure）
合资公司商业原则事
涉及金额大于或等于RMB5万涉及金额小于RMB5万
故（CIR）
涉及金额大于或等于RMB30万，
涉及金额小于RMB30万或影响较
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