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企业信息安全风险评估表通用工具模板

引言

在数字化时代，企业信息安全风险呈现多样化、复杂化趋势，数据泄露、系统瘫痪、勒索攻击等事件频发，对企业运营、声誉及合规性构成严重威胁。本工具模板旨在为企业提供一套标准化的信息安全风险评估方法，通过系统化识别、分析、处置风险，帮助企业构建主动防御体系，保障业务连续性与数据安全。

一、适用场景与目标

本评估表适用于以下场景，助力企业全面掌握信息安全现状：

定期全面体检：每半年或年度开展全企业范围的信息安全风险评估，梳理风险底数，保证安全措施与业务发展匹配。

系统/项目上线前评估：新业务系统、重要项目上线前，针对系统架构、数据处理流程等进行专项风险评估，避免“带病上线”。

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，为合规审计提供风险管控依据。

并购/重组尽职调查：对目标企业的信息系统、数据资产进行风险评估，识别潜在安全风险，降低并购后整合风险。

重大变更前评估：如IT架构调整、云服务迁移、核心业务流程变更等，评估变更带来的安全风险，制定应对措施。

二、评估操作流程详解

（一）评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础信息，保证评估有序开展。

成立评估小组

组长：由企业分管安全的*经理担任，负责统筹协调评估工作。

成员：包括IT部门（系统、网络、数据负责人）、业务部门（关键业务流程负责人）、法务部门（合规要求解读）、安全专家（外部或内部）等，保证跨部门视角。

明确评估范围

根据评估目标确定范围，可包括：

物理资产：服务器、终端设备、网络设施等；

数字资产：业务数据、客户信息、知识产权等；

管理流程：安全策略、访问控制、应急响应等；

人员因素：员工安全意识、第三方人员管理等。

收集基础信息

资产清单：梳理企业信息资产清单，标注资产重要性等级（核心、重要、一般）；

现有制度：收集现有信息安全管理制度、操作流程、应急预案等文件；

历史事件：近1-3年发生的安全事件（如漏洞、泄露、故障）及处理记录；

技术配置：网络拓扑、系统补丁、防火墙策略、加密措施等技术文档。

制定评估计划

明确评估时间节点（如启动会、现场评估、报告编制）、方法（访谈、文档审查、技术检测、问卷调查）及输出成果（评估报告、整改计划）。

（二）风险识别阶段

目标：通过多维度方法，识别评估范围内的潜在安全风险。

访谈法

对关键岗位人员进行访谈，如IT运维主管、业务部门负责人、数据管理员等，知晓实际操作中的风险点（如权限管理、数据传输、应急响应流程等）。

文档审查法

审查现有制度文件的完备性与执行情况，如《访问控制管理制度》是否明确权限审批流程，《数据备份策略》是否规定备份频率与恢复测试要求。

技术检测法

使用工具进行技术扫描，如：

漏洞扫描：对服务器、操作系统、应用系统进行漏洞扫描，识别高危漏洞；

渗透测试：模拟黑客攻击，验证系统防护能力；

配置核查：检查防火墙、数据库等设备的配置是否符合安全基线。

问卷调查法

面向全体员工发放安全意识问卷，知晓员工对钓鱼邮件、密码管理、数据分类等知识的掌握情况，识别人为操作风险。

（三）风险分析与评级阶段

目标：对识别的风险进行可能性与影响程度分析，确定风险等级。

风险分析维度

可能性：风险发生的概率，分为“高（频繁发生）、中（可能发生）、低（极少发生）”；

影响程度：风险发生对业务、财务、声誉、合规性的影响，分为“高（严重影响核心业务）、中（部分业务受影响）、低（影响有限）”。

风险等级判定

采用风险矩阵法确定综合风险等级，如下表：

影响程度

高（可能性）

中（可能性）

低（可能性）

高（影响）

高风险

高风险

中风险

中（影响）

高风险

中风险

低风险

低（影响）

中风险

低风险

低风险

风险记录

对每个风险点详细记录：风险描述（如“核心数据库未开启审计功能”）、现有控制措施（如“定期手动备份数据”）、风险等级（高/中/低）。

（四）风险处置与报告阶段

目标：制定风险处置措施，编制评估报告，为管理层决策提供依据。

制定处置措施

根据风险等级采取针对性措施：

高风险：立即整改，优先处理（如“修复高危漏洞，启用数据库审计功能”）；

中风险：限期整改，制定计划（如“3个月内完成权限梳理，实施最小权限原则”）；

低风险：持续监控，定期review（如“优化员工安全培训内容，每年更新案例”）。

明确责任与时限

为每项整改措施指定负责人（如IT部门主管、业务部门经理）及计划完成时间，保证责任到人。

编制评估报告

报告内容包括：评估背景与范围、风险识别结果（清单、等级）、风险分析结论、整改计划（措施、责任、时限）、建议（如加强安全投入、优化制度流程）。

（五）整改跟踪阶段

目标：保证整改措施落地，验证风险处置效果。

定期跟踪进度

评估小组每周/每月跟踪整改进度，对